自治區(qū)發(fā)展改革委
關(guān)于做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PPP)有關(guān)工作的通知
新發(fā)改項(xiàng)目〔2017〕478號(hào)
伊犁州發(fā)展改革委,各地(州、市)發(fā)展改革委
為深入貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016]18號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào))、《新疆維吾爾自治區(qū)人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的實(shí)施意見》(新政發(fā)[201546號(hào))和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào))、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委等部門令2015年第25號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào))、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則>的通知》發(fā)改投資〔2016〕]2231號(hào))等文件精神,現(xiàn)就做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PPP)有關(guān)工作提出以下要求：
一、充分認(rèn)識(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP工作的重要意義
PPP模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率,通過特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)等方式,與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP有關(guān)工作,有利于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,增加有效供給,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,促進(jìn)穩(wěn)增長(zhǎng)、補(bǔ)短板、擴(kuò)就業(yè)、惠民生;有利于打破基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域準(zhǔn)入限制,鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資,提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理效率,激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力,增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力;有利于創(chuàng)新投融資機(jī)制,推動(dòng)各類資本相互融合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),促進(jìn)投資主體多元化,積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì);有利于理順政府與市場(chǎng)關(guān)系,加快政府職能轉(zhuǎn)變,充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。
二、明確基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PP重點(diǎn)項(xiàng)目范圍及操作模式
(一)重點(diǎn)項(xiàng)目范圍
1、能源領(lǐng)域。包括供電/城市配電網(wǎng)建設(shè)改造、農(nóng)村電網(wǎng)改造升級(jí)、資產(chǎn)界面清晰的輸電項(xiàng)目、充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)、分布式能源發(fā)電項(xiàng)目、微電網(wǎng)建設(shè)改造、智能電網(wǎng)項(xiàng)目、儲(chǔ)能項(xiàng)目、光伏發(fā)電項(xiàng)目、水電站項(xiàng)目、熱電聯(lián)產(chǎn)、電能替代項(xiàng)目等;油氣管網(wǎng)主干/支線、城市配氣管網(wǎng)和城市儲(chǔ)氣設(shè)施、液化天然氣(ING)接收站、石油和天然氣儲(chǔ)備設(shè)施等項(xiàng)目;煤層氣輸氣管網(wǎng)、壓縮/化站、儲(chǔ)氣庫(kù)、瓦斯發(fā)電等項(xiàng)目。
2、交通運(yùn)輸領(lǐng)域。包括列入中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃、國(guó)家批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃的各類鐵路項(xiàng)目,重點(diǎn)鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)城際鐵路、市域(郊)鐵路、資源開發(fā)性鐵路以及支線鐵路,鼓勵(lì)社會(huì)資本參與投資鐵路客貨運(yùn)輸服務(wù)業(yè)務(wù)和鐵路走岀去”項(xiàng)目;公路建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理項(xiàng)目,城市地鐵、輕軌、有軌電車等城市軌道交通項(xiàng)目;民用運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)、通用機(jī)場(chǎng)及配套機(jī)場(chǎng)實(shí)施建設(shè)等項(xiàng)目;綜合運(yùn)輸樞紐、物流園區(qū)、運(yùn)輸站場(chǎng)等建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、運(yùn)菅和管理項(xiàng)目,交通運(yùn)輸物流公共信息平臺(tái)等項(xiàng)目。
3、水利領(lǐng)域。包括引調(diào)水工程、水生態(tài)治理工程、供水工程、江河湖泊治理工程、灌區(qū)工程、農(nóng)業(yè)節(jié)水工程、水土保持等項(xiàng)目。
4、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域。包括水污染治理項(xiàng)目、大氣污染治理項(xiàng)目、固體廢棄物治理項(xiàng)目、危險(xiǎn)廢物治理項(xiàng)目、放射性廢物治理項(xiàng)目、土壤污染治理項(xiàng)目;湖泊、森林等生態(tài)建設(shè)、修復(fù)及保護(hù)項(xiàng)目。
5、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。包括高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田、種子工程、易地扶貧搬遷、規(guī)?；笮驼託獾热r(nóng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目;農(nóng)業(yè)廢棄物資源環(huán)境利用、示范園區(qū)、國(guó)家級(jí)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)等項(xiàng)目;旅游農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目。
6、林業(yè)領(lǐng)域。包括重點(diǎn)防護(hù)林體系建設(shè)、國(guó)家儲(chǔ)備林、濕地保護(hù)與修復(fù)工程、林木種質(zhì)資源保護(hù)、森林公園等項(xiàng)目。
7、信息通信領(lǐng)域。包括空間基礎(chǔ)設(shè)施、通信、光纜、機(jī)房、基站、鐵塔、管道線路等項(xiàng)目
8、重大市政工程領(lǐng)域。包括采取特許經(jīng)營(yíng)方式建設(shè)的城市供水、供熱、供氣、污水垃圾處理、地下綜合管廊、園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、道路橋梁、公共停車場(chǎng)等項(xiàng)目。
(二)操作模式選擇
PPP模式主要包括特許經(jīng)營(yíng)和政府購(gòu)買服務(wù)兩類。新建項(xiàng)目?jī)?yōu)先釆用建設(shè)一運(yùn)營(yíng)—移交(BOT)、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)一移交(BOOT)、設(shè)計(jì)一建設(shè)—融資一運(yùn)菅一移交( DBFOT)、建設(shè)擁有一運(yùn)營(yíng)(BOO)等方式。存量項(xiàng)目?jī)?yōu)先采用改建一運(yùn)營(yíng)—移交(ROT)方式。各地可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際及項(xiàng)目特點(diǎn),積極探索大膽創(chuàng)新,靈活運(yùn)用多種方式,切實(shí)提高項(xiàng)目運(yùn)作效率。
1、經(jīng)菅性項(xiàng)目。對(duì)于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ),并且經(jīng)菅收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的項(xiàng)目,可通過政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán),釆用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交(BOT)、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)一移交(BOOT)等模式推進(jìn)。要依法放開相關(guān)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)市場(chǎng),積極推動(dòng)自然壟斷行業(yè)逐步實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)。
2、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目,可通過政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施,采用建設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交(BOT)、建設(shè)—擁有—運(yùn)菅(BOO)等模式推進(jìn)。要建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制,為投資者獲得合理回報(bào)積極創(chuàng)造條件。
3、非經(jīng)菅性項(xiàng)目。對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目,可通過政府購(gòu)買服務(wù),采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)(BOO)、委托運(yùn)營(yíng)等市場(chǎng)化模式推進(jìn)。要合理確定購(gòu)買內(nèi)容,把有限的資金用在刀刃上,切實(shí)提高資金使用效益。
(三)厘清邊界條件
對(duì)具備完全市場(chǎng)化條件的項(xiàng)目推行PP模式,應(yīng)放開市場(chǎng),實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)。對(duì)不具備完全市場(chǎng)化條件的項(xiàng)目推行PP模式,存在調(diào)價(jià)空間的要逐步調(diào)整價(jià)格,調(diào)價(jià)不能一步到位的可明確補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)沒有收益或收益較低的項(xiàng)目推行PP模式,可以政府購(gòu)買服務(wù)、配置相應(yīng)資源。對(duì)收益較高的項(xiàng)目推進(jìn)PPP模式,要約定社會(huì)資本的合理收益。
三、規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目操作流程
各地發(fā)展改革部門要本著“簡(jiǎn)捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實(shí)”原則,會(huì)同有關(guān)部門,加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,形成合力,共同促進(jìn)本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP模式規(guī)范健康發(fā)展。
(一)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備
1、加強(qiáng)規(guī)劃政策引導(dǎo)。要重視發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、投資政策的戰(zhàn)略引領(lǐng)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用,按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)堿規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃及相關(guān)政策,依據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、實(shí)施步驟等,做好基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲(chǔ)備管理,示范帶動(dòng),積極穩(wěn)妥,推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目落地。
2、建立基礎(chǔ)設(shè)施PP項(xiàng)目庫(kù)。各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門,依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平合(國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)),按照明確的基礎(chǔ)設(shè)施PPP重點(diǎn)項(xiàng)目范圍,做好項(xiàng)目的收集、篩選、入庫(kù)等工作,建立縣(市、區(qū))、地(州、市和自治區(qū)三級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)。具體操作流程參見國(guó)家發(fā)展改革委《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目庫(kù)管理辦法(試行)。項(xiàng)目入庫(kù)情況將作為安排政府投資、確定與調(diào)整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券及享受政府和社會(huì)資本合作專項(xiàng)政策的重要依據(jù)。
3、做好項(xiàng)目推介和年度開發(fā)。各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門,依托本級(jí)信息發(fā)布平臺(tái),挑選條件成熟的項(xiàng)目大力向社會(huì)資本推介,給予各類投資主體公平參與機(jī)會(huì),鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)參與PP項(xiàng)目。對(duì)列入本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目,實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施、分批推進(jìn)。
對(duì)于需要當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的PPP項(xiàng)目,納入PP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃,并編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。需要使用各類政府投資資金的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)納入三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃。
4、確定實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表。對(duì)于列入年度實(shí)施計(jì)劃的PPP項(xiàng)目,應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn),由當(dāng)?shù)卣袠I(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為政府授權(quán)的PP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PP項(xiàng)目的前期論證、實(shí)施方案編制、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管以及合作期滿移交等工作。鼓勵(lì)政府采用資本金注入方式投資基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目,并明確政府出資人代表,參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作
(二)項(xiàng)目論證
1、做好項(xiàng)目決策?；A(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目,要依法依規(guī)履行投資管理程序,按照實(shí)際情況實(shí)行審批、核準(zhǔn)或備案。政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告由發(fā)展改革部門審批后,實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告有關(guān)要求,完善并確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。
重大基礎(chǔ)設(shè)施政府投資項(xiàng)目,應(yīng)重視項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案的深化研究,細(xì)化工程技術(shù)方案和投資概算等內(nèi)容,作為確定PP項(xiàng)目實(shí)施方案的重要依據(jù)。實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目,應(yīng)根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》及相關(guān)規(guī)定,由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)后,實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。納入PPP項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目,應(yīng)在批復(fù)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí),明確規(guī)定可以根據(jù)社會(huì)資本方選擇結(jié)果依法變更項(xiàng)目法人。
2、編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。PP項(xiàng)目實(shí)施方案由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制,內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、主要建設(shè)內(nèi)容、運(yùn)作方式、社會(huì)資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施、爭(zhēng)議解決方式、各方認(rèn)為應(yīng)約定的其他事項(xiàng)等內(nèi)容。實(shí)施方案編制過程中,應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見和建議。要重視引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期,建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報(bào)機(jī)制。如果項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用,要取得價(jià)格主管部門出具的相關(guān)意見。
3、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案審查審批。要建立本地區(qū)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制,按照“多評(píng)合一,統(tǒng)一評(píng)審”的要求,根據(jù)項(xiàng)目隸屬關(guān)系,由發(fā)展改革部門和有關(guān)行業(yè)主管部門牽頭,會(huì)同項(xiàng)目涉及到的財(cái)政、規(guī)劃、國(guó)土、價(jià)格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等政府相關(guān)部門,從項(xiàng)目建設(shè)的必要性、合規(guī)性、規(guī)劃銜接性、PPP模式適用性、財(cái)務(wù)可負(fù)擔(dān)性以及價(jià)格和收費(fèi)的合理性等方面,對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。必要時(shí)可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見,然后再進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。通過實(shí)施方案審查的PPP項(xiàng)目,可以開展下一步工作;按規(guī)定需報(bào)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)的,應(yīng)由發(fā)展改革部門報(bào)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)同意后開展下一步工作。未通過審查的,可在調(diào)整實(shí)施方案后重新審查;經(jīng)重新審查仍不能通過的,不再采用PPP模式。
4、PPP合同草案起草。實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案,組織起草PPP合同草案,包括PP項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等)。PPP項(xiàng)目合同應(yīng)明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格管理、回報(bào)方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、履約監(jiān)督、信息披露等內(nèi)容,可參考國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》(發(fā)改投資[2014〕2724號(hào)并根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際及項(xiàng)目特點(diǎn),細(xì)化完善合同文本,確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。
(三)社會(huì)資本方選擇
1、社會(huì)資本方遴選。依法通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、竟?fàn)幮哉勁械确绞?/span>,公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本方作為合作伙伴,要科學(xué)合理制定招標(biāo)方案,嚴(yán)防各類惡意低價(jià)中標(biāo)擾亂市場(chǎng)秩序的行為。其中,擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的,必須按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。在遴選社會(huì)資本方資格要求及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面,要客觀、公正、詳細(xì)、透明,禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵(lì)不同類型的民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等社會(huì)資本方,通過組建聯(lián)合體等方式投標(biāo)。鼓勵(lì)設(shè)立由國(guó)有資本、民菅資本、外商資本共同參與的混合所有制項(xiàng)目公司,鼓勵(lì)各地采取明確投資比例等方式吸引民菅資本參與投資。社會(huì)資本方遴選結(jié)果要及時(shí)公告或公示,并明確申訴渠道和方式。各地要積極創(chuàng)造條件,釆用多種方式保障PPP項(xiàng)目建設(shè)用地。如果項(xiàng)目建設(shè)用地涉及土地招拍掛,可將相關(guān)工作與社會(huì)資本方招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作同時(shí)開展。
2、PPP合同確認(rèn)談判。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項(xiàng)目談判小組,必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。談判小組按照候選社會(huì)資本方的排名,依次與侯選社會(huì)資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判,率先達(dá)成一致的即為中選社會(huì)資本方。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄,并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定公示合同文本及相關(guān)文件。
3、PP項(xiàng)目合同簽訂。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無(wú)異議的,由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革部門將PPP項(xiàng)目合同報(bào)送當(dāng)?shù)卣畬徍?。政府審核同意?/span>,由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式
4、簽署PPP項(xiàng)目合同。需要設(shè)立項(xiàng)目公司的,待項(xiàng)目公司正式設(shè)立后,由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同,或簽署關(guān)于承繼PP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。合同雙方要牢固樹立法律意識(shí)、契約意識(shí)和信用意識(shí),項(xiàng)目合同一經(jīng)簽署必須嚴(yán)格執(zhí)行,無(wú)故違約必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(四)項(xiàng)目執(zhí)行
1、項(xiàng)目公司設(shè)立。社會(huì)資本方可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府指定了出資人代表的,項(xiàng)目公司由政府出資人代表與社會(huì)資本方共同成立。項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按PPP項(xiàng)目合同承擔(dān)設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等責(zé)任,自主經(jīng)營(yíng),自負(fù)盈虧。除PPP項(xiàng)目合同另有約定外,項(xiàng)目公司的股權(quán)及經(jīng)營(yíng)權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。PPP項(xiàng)目法人選擇確定后,如與審批、核準(zhǔn)、備案時(shí)的項(xiàng)目法人不一致,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
2、項(xiàng)目融資建設(shè)。PPP項(xiàng)目融資責(zé)任由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān),當(dāng)?shù)卣捌湎嚓P(guān)部門不應(yīng)為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的,政府方可依法提出履約要求,必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。PPP項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定,對(duì)項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方履行PPP項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督
3、運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)。PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)包含PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門,根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定,定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),從公共產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量以及資金使用效率等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方取得項(xiàng)目回報(bào)的依據(jù)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門,自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估,及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題,制訂應(yīng)對(duì)措施,推動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)順利完成。在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi),如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)持續(xù)惡化,危及公共安全或重大公共利益時(shí),政府要及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施,必要時(shí)可指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)枃等臨時(shí)接管項(xiàng)目,切實(shí)保障公共安全和重大公共利益,直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。不能恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的,要提前終止,并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作
4、項(xiàng)目移交。對(duì)于PP項(xiàng)目合同約定期滿移交的項(xiàng)目,政府應(yīng)與項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方在合作期結(jié)束前一段時(shí)間(過渡期)共同組織成立移交工作組,啟動(dòng)移交準(zhǔn)備工作。移交工作組按照PPP項(xiàng)目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn),組織進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試,保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營(yíng)和維護(hù)狀態(tài)。項(xiàng)目公司應(yīng)按PPP項(xiàng)目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。推動(dòng)PPP項(xiàng)目與資本市場(chǎng)深化發(fā)展相結(jié)合,依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場(chǎng),通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等方式,豐富PPP項(xiàng)目投資退出渠道。項(xiàng)目移交完成后,當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門可組織開展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià),對(duì)PP項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方,并按有關(guān)規(guī)定公開。
四、建立合理投資回報(bào)機(jī)制
政府要體現(xiàn)公共利益最大化的要求,兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,健全定價(jià)調(diào)價(jià)、資源配置、財(cái)政補(bǔ)貼、損益分擔(dān)等機(jī)制,根據(jù)項(xiàng)目類型和特點(diǎn),采用使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼、政府付費(fèi)等方式,合理確定社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)的投資收益。合理收益率原則上以銀行貸款同期基準(zhǔn)利率作為基數(shù),并考慮項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)周期長(zhǎng)短適當(dāng)上浮。
(一)使用者付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)貼類項(xiàng)目
要推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的價(jià)格改革,按照補(bǔ)償成本、合理收益節(jié)約資源以及社會(huì)可承受的原則,合理確定價(jià)格收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整方式,并通過依法適當(dāng)延長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)年限,提供土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營(yíng)資源配置,落實(shí)國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的稅收優(yōu)惠政策,充分挖掘項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)商業(yè)價(jià)值等,建立合理投資回報(bào)機(jī)制,既要使社會(huì)資本獲得合理投資回報(bào),也要有效防止政府和使用者負(fù)擔(dān)過重。
(二)政府付費(fèi)類項(xiàng)目
要積極探索優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的多種付費(fèi)模式,采取資本金注入、直接投資、投資補(bǔ)助、貸款貼息,以及政府投資股權(quán)少分紅、不分紅等多種方式支持項(xiàng)目實(shí)施,提高社會(huì)資本投資回報(bào),增強(qiáng)項(xiàng)目吸引力。鼓勵(lì)加大項(xiàng)目前期資本金投入,減輕項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間政府支出壓力。鼓勵(lì)社會(huì)資本創(chuàng)新商業(yè)模式及體制機(jī)制,提高運(yùn)營(yíng)效率,降低項(xiàng)目成本。
(三)實(shí)行損益分擔(dān)機(jī)制
對(duì)通過調(diào)整價(jià)格、優(yōu)化資源配置等,經(jīng)營(yíng)收入能覆蓋社會(huì)資本合理收益的PPP項(xiàng)目,超出社會(huì)資本合理收益部分應(yīng)由政府與社會(huì)資本合理分享。探索對(duì)因公共利益等原因不能及時(shí)調(diào)整價(jià)格的PPP項(xiàng)目,通過綜合考慮投資成本、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用和預(yù)期用戶流量等因素,設(shè)定能覆蓋社會(huì)資本合理收益的“影子價(jià)格”,實(shí)行溢價(jià)共享、虧損共擔(dān)。對(duì)執(zhí)行價(jià)格低于“影子價(jià)格”造成的虧損,政府和社會(huì)資本按照合同約定合理分?jǐn)?/span>;對(duì)執(zhí)行價(jià)格超出“影子價(jià)格”產(chǎn)生的收益,政府與社會(huì)資本應(yīng)合理共享
五、積極做好融資支持
(一)發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)作用
各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)部門,加強(qiáng)與政策性銀行、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)、基金等金融機(jī)構(gòu)的合作對(duì)接,做好溝通交流和信息共享,協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的融資支持完善保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)資金參與PPP項(xiàng)目的投資機(jī)制,鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)通過債權(quán)投資計(jì)劃、股權(quán)投資計(jì)劃、項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式,支持基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目建設(shè)。發(fā)揮各類金融機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì),鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)向政府提供規(guī)劃咨詢、融資顧問、財(cái)務(wù)顧問等服務(wù),提前介入并幫助各地做好建設(shè)項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)控制、社會(huì)資本引薦等工作,切實(shí)提高PPP項(xiàng)目的融資效率。
(二)設(shè)立投資引導(dǎo)基金
鼓勵(lì)探索與金融機(jī)構(gòu)設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)堿PPP·引導(dǎo)基金,支持PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)。引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)或私募基金發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)用于PP項(xiàng)目的基金,吸引銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本參與,通過市場(chǎng)化運(yùn)作支持PPP項(xiàng)目建設(shè),降低項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),增加項(xiàng)目融資信譽(yù),提供持續(xù)的投融資服務(wù)。鼓勵(lì)各類創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資等股權(quán)投資基金參與PPP項(xiàng)目投資、建設(shè),拓展政府和社會(huì)資本合作投融資渠道。引導(dǎo)民間資本、外商資本參與PPP基金等,拓寬民間資本、外商資本參與PPP項(xiàng)目渠道
(三)推動(dòng)融資機(jī)制創(chuàng)新
鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新信貸業(yè)務(wù),支持開展排污權(quán)、收費(fèi)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)杈、購(gòu)買服務(wù)協(xié)議等質(zhì)押擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)。探索利用工程供水、供氣、發(fā)電、污水垃圾處理等預(yù)期收益質(zhì)押貸款,允許利用相關(guān)收益作為還款來(lái)源。支持PP項(xiàng)目開展股權(quán)和債券融資,探索利用應(yīng)收賬、收益權(quán)等開展資產(chǎn)證券化融資,具體操作辦法參見《國(guó)家發(fā)展改革委中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推進(jìn)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2016]2698號(hào))。鼓勵(lì)符合條件的社會(huì)資本通過引入戰(zhàn)略投資者,發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向票據(jù)等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資。鼓勵(lì)項(xiàng)目公司發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?、?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等。
六、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
(一)健全基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PP工作協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制
按照國(guó)務(wù)院確定的PPP部門職責(zé)分工和國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)工作要求,各地發(fā)展改革部門要切實(shí)擔(dān)負(fù)起責(zé)任,會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門,按照部門聯(lián)動(dòng)、分工明確、協(xié)同推進(jìn)、運(yùn)轉(zhuǎn)有序等要求,建立由發(fā)展改革部門牽頭,財(cái)政、工業(yè)信息、國(guó)土資源環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、金融等有關(guān)單位參與的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP工作協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)配合,統(tǒng)籌國(guó)家和自治區(qū)有關(guān)政策措施和工作要求,制定本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP政策措施,切實(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP推進(jìn)工作,指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。對(duì)其他領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目,要積極配合有關(guān)部門開展相關(guān)工作。
(二)健全管理制度體系
自治區(qū)發(fā)展改革委要建立咨詢機(jī)構(gòu)名錄、PPP專家?guī)旌?/span>PPP項(xiàng)目信息管理等規(guī)章制度,指導(dǎo)各地開展工作。各地發(fā)展改革部門要會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門結(jié)合自身工作實(shí)際,完善管理細(xì)則,加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理,穩(wěn)步推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。要充分發(fā)揮各類專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在PP項(xiàng)目的資產(chǎn)評(píng)估、成本核算、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、決策論證、合同管理、項(xiàng)目融資等方面的積極作用,提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性、項(xiàng)目管理的專業(yè)性和項(xiàng)目實(shí)施的有效性。
(三)優(yōu)化社會(huì)信用環(huán)境
各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)部門,加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè),建立健全投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用記錄,強(qiáng)化并提升政府和投資者的契約意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí),規(guī)范履約行為,形成守信激勵(lì)失信懲戒的約束機(jī)制,促使相關(guān)主體切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任,履行法定義務(wù)。加強(qiáng)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè),提高政府履約能力,優(yōu)化社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目的信用環(huán)境
(四)建立信息公開機(jī)制
各地發(fā)展改革部門要搭建信息服務(wù)平臺(tái),建立PPP項(xiàng)目信息公開機(jī)制,依法及時(shí)、充分披露PPP項(xiàng)目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購(gòu)文件、項(xiàng)目合同、工程進(jìn)展、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等,切實(shí)保障公眾知情權(quán)。涉及國(guó)家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開;涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請(qǐng)可以不公開。建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,鼓勵(lì)公眾對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督,切實(shí)維護(hù)公共利益。
(五)強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)
各地發(fā)展改革部門要加強(qiáng)PP業(yè)務(wù)培訓(xùn),熟悉PP項(xiàng)目的運(yùn)作模式、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控等管理全流程要點(diǎn),提高從事PPP工作人員的業(yè)務(wù)能力。各地發(fā)展改革部門牽頭舉辦PPP培訓(xùn),需邀請(qǐng)專家的,應(yīng)報(bào)自治區(qū)發(fā)展改革委協(xié)調(diào)國(guó)家發(fā)展改革委從國(guó)家PPP專家?guī)熘型扑]。
(六)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)
加強(qiáng)PPP政策解讀和宣傳力度,提高各方對(duì)PPP的認(rèn)知程度,培育積極的合作理念,建立規(guī)范的合作機(jī)制,菅造良好的合作氛圍,充分發(fā)揮政府、市場(chǎng)和社會(huì)資本的合力,保障基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP模式順利推進(jìn)
自治區(qū)發(fā)展和敵革委會(huì)
2017年4月18自
