企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法
國資委 財政部令第32號
《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任辦公會議審議通過，并報經(jīng)國務院同意，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016 年 6 月 24 日
企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法
第一章 總則
第一條
為規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為，加強企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條
企業(yè)國有資產(chǎn)交易應當遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，充分發(fā)揮市場配置資源作用，遵循等價有償和公開公平公正的原則，在依法設立的產(chǎn)權交易機構(gòu)中公開進行，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第三條
本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為包括：
（一）履行出資人職責的機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權益的行為（以下稱企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓）；
（二）國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)增加資本的行為（以下稱企業(yè)增資），政府以增加資本金方式對國家出資企業(yè)的投入除外；
（三）國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為（以下稱企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓）。
第四條 本辦法所稱國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)包括：
（一）政府部門、機構(gòu)、事業(yè)單位出資設立的國有獨資企業(yè)（公司），以及上述單位、企業(yè)直接或間接合計持股為 100%的國有全資企業(yè)；
（二）本條第（一）款所列單位、企業(yè)單獨或共同出資，合計擁有產(chǎn)（股）權比例超過 50%，且其中之一為最大股東的企業(yè)；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業(yè)對外出資，擁有股權比例超過 50%的各級子企業(yè)；
（四）政府部門、機構(gòu)、事業(yè)單位、單一國有及國有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股東，并且通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)ζ鋵嶋H支配的企業(yè)。
第五條
企業(yè)國有資產(chǎn)交易標的應當權屬清晰，不存在法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。已設定擔保物權的國有資產(chǎn)交易，應當符合《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國擔保法》等有關法律法規(guī)規(guī)定。涉及政府社會公共管理事項的，應當依法報政府有關部門審核。
第六條
國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)（以下簡稱國資監(jiān)管機構(gòu)）負責所監(jiān)管企業(yè)的國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理；國家出資企業(yè)負責其各級子企業(yè)國有資產(chǎn)交易的管理，定期向同級國資監(jiān)管機構(gòu)報告本企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況。
第二章 企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓
第七條
國資監(jiān)管機構(gòu)負責審核國家出資企業(yè)的產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項。其中，因產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權的，須由國資監(jiān)管機構(gòu)報本級人民政府批準。
第八條
國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業(yè)處于關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，主要承擔重大專項任務子企業(yè)的產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準。
轉(zhuǎn)讓方為多家國有股東共同持股的企業(yè)，由其中持股比例最大的國有股東負責履行相關批準程序；各國有股東持股比例相同的，由相關股東協(xié)商后確定其中一家股東負責履行相關批準程序。
第九條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當由轉(zhuǎn)讓方按照企業(yè)章程和企業(yè)內(nèi)部管理制度進行決策，形成書面決議。國有控股和國有實際控制企業(yè)中國有股東委派的股東代表，應當按照本辦法規(guī)定和委派單位的指示發(fā)表意見、行使表決權，并將履職情況和結(jié)果及時報告委派單位。
第十條
轉(zhuǎn)讓方應當按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略做好產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的可行性研究和方案論證。產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓涉及職工安置事項的，安置方案應當經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過；涉及債權債務處置事項的，應當符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。
第十一條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務所對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)進行審計。涉及參股權轉(zhuǎn)讓不宜單獨進行專項審計的，轉(zhuǎn)讓方應當取得轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一期年度審計報告。
第十二條
對按照有關法律法規(guī)要求必須進行資產(chǎn)評估的產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓事項，轉(zhuǎn)讓方應當委托具有相應資質(zhì)的評估機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標的進行資產(chǎn)評估，產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓價格應以經(jīng)核準或備案的評估結(jié)果為基礎確定。
第十三條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權市場公開進行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權交易機構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于 20 個工作日。因產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓導致轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的實際控制權發(fā)生轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)讓方應當在轉(zhuǎn)讓行為獲批后 10 個工作日內(nèi)，通過產(chǎn)權交易機構(gòu)進行信息預披露，時間不得少于 20 個工作日。
第十四條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內(nèi)容應當在信息披露前報同級國資監(jiān)管機構(gòu)備案，國資監(jiān)管機構(gòu)在 5 個工作日內(nèi)未反饋意見的視為同意。
第十五條
轉(zhuǎn)讓方披露信息包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓標的基本情況；
（二）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)；
（三）產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準情況；
（四）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉(zhuǎn)讓參股權的，披露最近一個年度審計報告中的相應數(shù)據(jù)）；
（五）受讓方資格條件（適用于對受讓方有特殊要求的情形）；
（六）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價；
（七）企業(yè)管理層是否參與受讓，有限責任公司原股東是否放棄優(yōu)先受讓權；
（八）競價方式，受讓方選擇的相關評判標準；
（九）其他需要披露的事項。
其中信息預披露應當包括但不限于以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款內(nèi)容。
第十六條
轉(zhuǎn)讓方應當按照要求向產(chǎn)權交易機構(gòu)提供披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提供材料的真實性、完整性、準確性負責。產(chǎn)權交易機構(gòu)應當對信息披露的規(guī)范性負責。
第十七條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓項目首次正式信息披露的轉(zhuǎn)讓底價，不得低于經(jīng)核準或備案的轉(zhuǎn)讓標的評估結(jié)果。
第十八條
信息披露期滿未征集到意向受讓方的，可以延期或在降低轉(zhuǎn)讓底價、變更受讓條件后重新進行信息披露。
降低轉(zhuǎn)讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于 20 個工作日。新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果的 90%時，應當經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準單位書面同意。
第十九條
轉(zhuǎn)讓項目自首次正式披露信息之日起超過 12 個月未征集到合格受讓方的，應當重新履行審計、資產(chǎn)評估以及信息披露等產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓工作程序。
第二十條
在正式披露信息期間，轉(zhuǎn)讓方不得變更產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容，由于非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導致可能對轉(zhuǎn)讓標的價值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應當及時調(diào)整補充披露信息內(nèi)容，并相應延長信息披露時間。
第二十一條
產(chǎn)權交易機構(gòu)負責意向受讓方的登記工作，對意向受讓方是否符合受讓條件提出意見并反饋轉(zhuǎn)讓方。產(chǎn)權交易機構(gòu)與轉(zhuǎn)讓方意見不一致的，由轉(zhuǎn)讓行為批準單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。
第二十二條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息披露期滿、產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，按照披露的競價方式組織競價。競價可以采取拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及其他競價方式，且不得違反國家法律法規(guī)的規(guī)定。
第二十三條
受讓方確定后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應當簽訂產(chǎn)權交易合同，交易雙方不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已達成的交易條件和交易價格進行調(diào)整。
第二十四條
產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓導致國有股東持有上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的，應當同時遵守上市公司國有股權管理以及證券監(jiān)管相關規(guī)定。
第二十五條
企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營權、國有劃撥土地使用權、探礦權和采礦權等政府審批事項的，按照相關規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條
受讓方為境外投資者的，應當符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄和負面清單管理要求，以及外商投資安全審查有關規(guī)定。
第二十七條
交易價款應當以人民幣計價，通過產(chǎn)權交易機構(gòu)以貨幣進行結(jié)算。因特殊情況不能通過產(chǎn)權交易機構(gòu)結(jié)算的，轉(zhuǎn)讓方應當向產(chǎn)權交易機構(gòu)提供轉(zhuǎn)讓行為批準單位的書面意見以及受讓方付款憑證。
第二十八條
交易價款原則上應當自合同生效之日起 5 個工作日內(nèi)一次付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的 30%，并在合同生效之日起 5 個工作日內(nèi)支付；其余款項應當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過 1 年。
第二十九條
產(chǎn)權交易合同生效后，產(chǎn)權交易機構(gòu)應當將交易結(jié)果通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括交易標的名稱、轉(zhuǎn)讓標的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格，公告期不少于 5 個工作日。
第三十條
產(chǎn)權交易合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款后，產(chǎn)權交易機構(gòu)應當及時為交易雙方出具交易憑證。
第三十一條
以下情形的產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式：
（一）涉及主業(yè)處于關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域企業(yè)的重組整合，對受讓方有特殊要求，企業(yè)產(chǎn)權需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)批準，可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式；
（二）同一國家出資企業(yè)及其各級控股企業(yè)或?qū)嶋H控制企業(yè)之間因?qū)嵤﹥?nèi)部重組整合進行產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)該國家出資企業(yè)審議決策，可以采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。
第三十二條
采取非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權，轉(zhuǎn)讓價格不得低于經(jīng)核準或備案的評估結(jié)果。
以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，轉(zhuǎn)讓價格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認的凈資產(chǎn)值為基礎確定，且不得低于經(jīng)評估或?qū)徲嫷膬糍Y產(chǎn)值：
（一）同一國家出資企業(yè)內(nèi)部實施重組整合，轉(zhuǎn)讓方和受讓方為該國家出資企業(yè)及其直接或間接全資擁有的子企業(yè)；
（二）同一國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)內(nèi)部實施重組整合，轉(zhuǎn)讓方和受讓方為該國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)及其直接、間接全資擁有的子企業(yè)。
第三十三條
國資監(jiān)管機構(gòu)批準、國家出資企業(yè)審議決策采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為時，應當審核下列文件：
（一）產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的有關決議文件；
（二）產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓方案；
（三）采取非公開協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權的必要性以及受讓方情況；
（四）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十二條（一）、
（二）款情形的，可以僅提供企業(yè)審計報告；
（五）產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（六）轉(zhuǎn)讓方、受讓方和轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記表（證）；
（七）產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓行為的法律意見書；
（八）其他必要的文件。
第三章 企業(yè)增資
第三十四條
國資監(jiān)管機構(gòu)負責審核國家出資企業(yè)的增資行為。其中，因增資致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權的，須由國資監(jiān)管機構(gòu)報本級人民政府批準。
第三十五條
國家出資企業(yè)決定其子企業(yè)的增資行為。其中，對主業(yè)處于關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，主要承擔重大專項任務的子企業(yè)的增資行為，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準。
增資企業(yè)為多家國有股東共同持股的企業(yè)，由其中持股比例最大的國有股東負責履行相關批準程序；各國有股東持股比例相同的，由相關股東協(xié)商后確定其中一家股東負責履行相關批準程序。
第三十六條
企業(yè)增資應當符合國家出資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，做好可行性研究，制定增資方案，明確募集資金金額、用途、投資方應具備的條件、選擇標準和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數(shù)量須符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。
第三十七條
企業(yè)增資應當由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內(nèi)部管理制度進行決策，形成書面決議。
國有控股、國有實際控制企業(yè)中國有股東委派的股東代表，應當按照本辦法規(guī)定和委派單位的指示發(fā)表意見、行使表決權，并將履職情況和結(jié)果及時報告委派單位。
第三十八條
企業(yè)增資在完成決策批準程序后，應當由增資企業(yè)委托具有相應資質(zhì)的中介機構(gòu)開展審計和資產(chǎn)評估。
以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，可以依據(jù)評估報告或最近一期審計報告確定企業(yè)資本及股權比例：
（一）增資企業(yè)原股東同比例增資的；
（二）履行出資人職責的機構(gòu)對國家出資企業(yè)增資的；
（三）國有控股或國有實際控制企業(yè)對其獨資子企業(yè)增資的；
（四）增資企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。
第三十九條
企業(yè)增資通過產(chǎn)權交易機構(gòu)網(wǎng)站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于 40個工作日。信息披露內(nèi)容包括但不限于：
（一）企業(yè)的基本情況；
（二）企業(yè)目前的股權結(jié)構(gòu)；
（三）企業(yè)增資行為的決策及批準情況；
（四）近三年企業(yè)審計報告中的主要財務指標；
（五）企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權結(jié)構(gòu)；
（六）募集資金用途；
（七）投資方的資格條件，以及投資金額和持股比例要求等；
（八）投資方的遴選方式；
（九）增資終止的條件；
（十）其他需要披露的事項。
第四十條
企業(yè)增資涉及上市公司實際控制人發(fā)生變更的，應當同時遵守上市公司國有股權管理以及證券監(jiān)管相關規(guī)定。
第四十一條
產(chǎn)權交易機構(gòu)接受增資企業(yè)的委托提供項目推介服務，負責意向投資方的登記工作，協(xié)助企業(yè)開展投資方資格審查。
第四十二條
通過資格審查的意向投資方數(shù)量較多時，可以采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式進行多輪次遴選。產(chǎn)權交易機構(gòu)負責統(tǒng)一接收意向投資方的投標和報價文件，協(xié)助企業(yè)開展投資方遴選有關工作。企業(yè)董事會或股東會以資產(chǎn)評估結(jié)果為基礎，結(jié)合意向投資方的條件和報價等因素審議選定投資方。
第四十三條
投資方以非貨幣資產(chǎn)出資的，應當經(jīng)增資企業(yè)董事會或股東會審議同意，并委托具有相應資質(zhì)的評估機構(gòu)進行評估，確認投資方的出資金額。
第四十四條
增資協(xié)議簽訂并生效后，產(chǎn)權交易機構(gòu)應當出具交易憑證，通過交易機構(gòu)網(wǎng)站對外公告結(jié)果，公告內(nèi)容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于 5 個工作日。
第四十五條
以下情形經(jīng)同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準，可以采取非公開協(xié)議方式進行增資：
（一）因國有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整需要，由特定的國有及國有控股企業(yè)或國有實際控制企業(yè)參與增資；
（二）因國家出資企業(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利益共同體需要，由該投資方參與國家出資企業(yè)或其子企業(yè)增資。
第四十六條
以下情形經(jīng)國家出資企業(yè)審議決策，可以采取非公開協(xié)議方式進行增資：
（一）國家出資企業(yè)直接或指定其控股、實際控制的其他子企業(yè)參與增資；
（二）企業(yè)債權轉(zhuǎn)為股權；
（三）企業(yè)原股東增資。
第四十七條
國資監(jiān)管機構(gòu)批準、國家出資企業(yè)審議決策采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)增資行為時，應當審核下列文件：
（一）增資的有關決議文件；
（二）增資方案；
（三）采取非公開協(xié)議方式增資的必要性以及投資方情況；
（四）增資企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十八條（一）、 （二）、
（三）、（四）款情形的，可以僅提供企業(yè)審計報告；
（五）增資協(xié)議；
（六）增資企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記表（證）；
（七）增資行為的法律意見書；
（八）其他必要的文件。
第四章 企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
第四十八條
企業(yè)一定金額以上的生產(chǎn)設備、房產(chǎn)、在建工程以及土地使用權、債權、知識產(chǎn)權等資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)讓，應當按照企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應決策程序后，在產(chǎn)權交易機構(gòu)公開進行。涉及國家出資企業(yè)內(nèi)部或特定行業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，確需在國有及國有控股、國有實際控制企業(yè)之間非公開轉(zhuǎn)讓的，由轉(zhuǎn)讓方逐級報國家出資企業(yè)審核批準。
第四十九條
國家出資企業(yè)負責制定本企業(yè)不同類型資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部管理制度，明確責任部門、管理權限、決策程序、工作流程，對其中應當在產(chǎn)權交易機構(gòu)公開轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金額標準等作出具體規(guī)定，并報同級國資監(jiān)管機構(gòu)備案。
第五十條
轉(zhuǎn)讓方應當根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的情況合理確定轉(zhuǎn)讓底價和轉(zhuǎn)讓信息公告期：
（一）轉(zhuǎn)讓底價高于 100 萬元、低于 1000 萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應不少于 10 個工作日；
（二）轉(zhuǎn)讓底價高于 1000 萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息公告期應不少于 20 個工作日。
企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體工作流程參照本辦法關于企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定執(zhí)行。
第五十一條
除國家法律法規(guī)或相關規(guī)定另有要求的外，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方設置資格條件。
第五十二條
資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款原則上一次性付清。
第五章 監(jiān)督管理
第五十三條
國資監(jiān)管機構(gòu)及其他履行出資人職責的機構(gòu)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易履行以下監(jiān)管職責：
（一）根據(jù)國家有關法律法規(guī)，制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管制度和辦法；
（二）按照本辦法規(guī)定，審核批準企業(yè)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、增資等事項；
（三）選擇從事企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務的產(chǎn)權交易機構(gòu)，并建立對交易機構(gòu)的檢查評審機制；
（四）對企業(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查；
（五）負責企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上報工作；
（六）履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責。
第五十四條
省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)應當在全國范圍選擇開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務的產(chǎn)權交易機構(gòu)，并對外公布名單。選擇的產(chǎn)權交易機構(gòu)應當滿足以下條件：
（一）嚴格遵守國家法律法規(guī)，未從事政府明令禁止開展的業(yè)務，未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）交易管理制度、業(yè)務規(guī)則、收費標準等向社會公開，交易規(guī)則符合國有資產(chǎn)交易制度規(guī)定；
（三）擁有組織交易活動的場所、設施、信息發(fā)布渠道和專業(yè)人員，具備實施網(wǎng)絡競價的條件；
（四）具有較強的市場影響力，服務能力和水平能夠滿足企業(yè)國有資產(chǎn)交易的需要；
（五）信息化建設和管理水平滿足國資監(jiān)管機構(gòu)對交易業(yè)務動態(tài)監(jiān)測的要求；
（六）相關交易業(yè)務接受國資監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查。
第五十五條
國資監(jiān)管機構(gòu)應當對產(chǎn)權交易機構(gòu)開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務的情況進行動態(tài)監(jiān)督。交易機構(gòu)出現(xiàn)以下情形的，視情節(jié)輕重對其進行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關業(yè)務：
（一）服務能力和服務水平較差，市場功能未得到充分發(fā)揮；
（二）在日常監(jiān)管和定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)問題較多，且整改不及時或整改效果不明顯；
（三）因違規(guī)操作、重大過失等導致企業(yè)國有資產(chǎn)在交易過程中出現(xiàn)損失；
（四）違反相關規(guī)定，被政府有關部門予以行政處罰而影響業(yè)務開展；
（五）拒絕接受國資監(jiān)管機構(gòu)對其相關業(yè)務開展監(jiān)督檢查；
（六）不能滿足國資監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管要求的其他情形。
第五十六條
國資監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方或增資企業(yè)未執(zhí)行或違反相關規(guī)定、侵害國有權益的，應當責成其停止交易活動。
第五十七條
國資監(jiān)管機構(gòu)及其他履行出資人職責的機構(gòu)應定期對國家出資企業(yè)及其控股和實際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進行檢查和抽查，重點檢查國家法律法規(guī)政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。
第六章 法律責任
第五十八條
企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當事方可以向產(chǎn)權交易機構(gòu)申請調(diào)解；調(diào)解無效時可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第五十九條
企業(yè)國有資產(chǎn)交易應當嚴格執(zhí)行“三重一大”決策機制。國資監(jiān)管機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的有關人員違反規(guī)定越權決策、批準相關交易事項，或者玩忽職守、以權謀私致使國有權益受到侵害的，由有關單位按照人事和干部管理權限給予相關責任人員相應處分；造成國有資產(chǎn)損失的，相關責任人員應當承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。
第六十條
社會中介機構(gòu)在為企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供審計、資產(chǎn)評估和法律服務中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關國有企業(yè)應及時報告同級國資監(jiān)管機構(gòu)，國資監(jiān)管機構(gòu)可要求國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)不得再委托其開展相關業(yè)務；情節(jié)嚴重的，由國資監(jiān)管機構(gòu)將有關情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予其相應處罰。
第六十一條
產(chǎn)權交易機構(gòu)在企業(yè)國有資產(chǎn)交易中弄虛作假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的，應當承擔賠償責任，并依法追究直接責任人員的責任。
第七章 附則
第六十二條
政府部門、機構(gòu)、事業(yè)單位持有的企業(yè)國有資產(chǎn)交易，按照現(xiàn)行監(jiān)管體制，比照本辦法管理。
第六十三條
金融、文化類國家出資企業(yè)的國有資產(chǎn)交易和上市公司的國有股權轉(zhuǎn)讓等行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第六十四條
國有資本投資、運營公司對各級子企業(yè)資產(chǎn)交易的監(jiān)督管理，相應由各級人民政府或國資監(jiān)管機構(gòu)另行授權。
第六十五條
境外國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)在境內(nèi)投資企業(yè)的資產(chǎn)交易，比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
第六十六條
政府設立的各類股權投資基金投資形成企業(yè)產(chǎn)（股）權對外轉(zhuǎn)讓，按照有關法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
第六十七條
本辦法自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管相關規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。
