關(guān)于組織開展第三批政府和社會資本合作示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的通知
財(cái)金函〔2016〕47號
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、教育廳（局）、科學(xué)技術(shù)廳（局）、民政廳（局）、人力資源社會保障廳（局）、國土資源廳（局）、環(huán)境保護(hù)廳（局）、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳（建設(shè)、市政、市容、園林主管部門）、交通運(yùn)輸廳（局、委）、水利廳（局）、農(nóng)業(yè)廳（局）、商務(wù)廳（局）、文化廳（局）、衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會、體育局、林業(yè)局、旅游局、能源局、鐵路監(jiān)督管理局、民用航空局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局、教育局、科技局、民政局、人力資源社會保障局、國土資源局、建設(shè)局（環(huán)保局）、交通局、水利局、農(nóng)業(yè)局、商務(wù)局、衛(wèi)生局：
? 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）要求，大力推廣政府和社會資本合作（以下簡稱PPP）模式，扎實(shí)推進(jìn)PPP項(xiàng)目示范工作，助推更多PPP項(xiàng)目落地實(shí)施，充分發(fā)揮PPP在穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生等方面的積極作用，財(cái)政部會同行業(yè)部委聯(lián)合啟動第三批PPP示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作?，F(xiàn)通知如下：
?? 一、組織開展示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的目的和重點(diǎn)。第三批PPP示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作由財(cái)政部與相關(guān)行業(yè)部委橫向聯(lián)合開展。項(xiàng)目申報(bào)篩選注重與我國“十三五”期間重大問題、重點(diǎn)項(xiàng)目有機(jī)銜接，鼓勵行業(yè)破冰、區(qū)域集群和模式創(chuàng)新，推動實(shí)現(xiàn)行業(yè)引領(lǐng)、區(qū)域帶動和創(chuàng)新示范效應(yīng)。通過優(yōu)化申報(bào)篩選方式，公開評審標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提升示范項(xiàng)目申報(bào)篩選的全面性、科學(xué)性和時(shí)效性，實(shí)現(xiàn)從財(cái)政部示范到全國示范的升級。
?? 二、示范項(xiàng)目申報(bào)條件。申報(bào)示范項(xiàng)目應(yīng)具備相應(yīng)基本條件：一是項(xiàng)目屬于能源、交通運(yùn)輸、市政公用、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化、體育等適宜采用PPP模式的公共服務(wù)領(lǐng)域。二是納入城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃，新建項(xiàng)目應(yīng)已按規(guī)定程序做好立項(xiàng)、可行性論證等項(xiàng)目前期工作。三是合作期限原則上不低于10年。四是對采用建設(shè)-移交（BT）方式的項(xiàng)目，通過保底承諾、回購安排等方式進(jìn)行變相融資的項(xiàng)目，將不予受理。具體申報(bào)篩選標(biāo)準(zhǔn)參見附件1。
??? 三、示范項(xiàng)目申報(bào)程序。地方項(xiàng)目由各級財(cái)政部門會同本級行業(yè)部門聯(lián)合組織初選，通過初選的項(xiàng)目由省級財(cái)政部門統(tǒng)一匯總，經(jīng)全國PPP綜合信息平臺線上填報(bào)并書面上報(bào)財(cái)政部，同時(shí)抄報(bào)相關(guān)行業(yè)部委。中央部委項(xiàng)目由相關(guān)行業(yè)部委提交財(cái)政部匯總，財(cái)政部PPP中心代為線上填報(bào)。財(cái)政部PPP綜合信息平臺網(wǎng)址為http://www.cpppc.org/，輸入此前為各級財(cái)政部門統(tǒng)一配置的用戶名、密碼即可登錄系統(tǒng)。財(cái)政部PPP工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）會同PPP中心對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行匯總和形式審查，形成備選項(xiàng)目清單，作為項(xiàng)目評審對象。
?? 四、示范項(xiàng)目評審。為兼顧評審的專業(yè)性和時(shí)效性，將組織專家通過全國PPP綜合信息平臺進(jìn)行線上集中封閉評審，按照行業(yè)領(lǐng)域分為五組：一是交通運(yùn)輸，包括公路、橋梁隧道、鐵路、民航、水運(yùn)、公交系統(tǒng)、物流系統(tǒng)等。二是市政公用事業(yè)，包括軌道交通、停車場、地下綜合管廊、海綿城市建設(shè)、城市黑臭水體整治、市政路橋、供水、排水及污水處理、供氣、供熱、供電、園林綠化、垃圾處理、農(nóng)村污水垃圾治理等。三是綜合開發(fā)，包括城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、環(huán)境綜合治理、保障性安居工程、智慧城市等。四是農(nóng)林水利與環(huán)境保護(hù)，包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；大氣、水、土壤等環(huán)境污染防治；濕地、森林、海洋等生態(tài)保護(hù)等。五是社會事業(yè)與其他，包括教育、科技、文化、旅游、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、體育等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)。
??? 五、示范項(xiàng)目評審專家組成。評審專家采取各部門推薦與PPP專家?guī)祀S機(jī)抽取相結(jié)合的方式選定：每個專家組由7名專家組成，其中行業(yè)部委商財(cái)政部相關(guān)支出司局推薦3名行業(yè)專家、財(cái)政部金融司（或PPP中心）推薦1名業(yè)務(wù)專家，財(cái)政部條法司推薦1名法律專家；通過PPP專家?guī)祀S機(jī)抽取選定1名財(cái)務(wù)專家和1名咨詢專家。
??? 六、示范項(xiàng)目申報(bào)篩選時(shí)間安排。2016年7月25日前，提交示范項(xiàng)目申報(bào)材料，逾期不再受理。7月底前，形成備選項(xiàng)目清單和項(xiàng)目評審工作方案。8月初，組織開展項(xiàng)目評審。8月上旬，完成項(xiàng)目評審，按照項(xiàng)目最終評分由高到低的順序，綜合行業(yè)、類型、地區(qū)分布形成示范項(xiàng)目名單，由財(cái)政部聯(lián)合相關(guān)行業(yè)部委統(tǒng)一發(fā)布。
?? 七、示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作要求。各級財(cái)政部門及相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)認(rèn)真組織項(xiàng)目申報(bào)工作，嚴(yán)格篩選申報(bào)項(xiàng)目，每個省市申報(bào)項(xiàng)目數(shù)量原則上不超過50個。省級財(cái)政部門及相關(guān)行業(yè)部委應(yīng)書面提交項(xiàng)目申報(bào)清單并附申報(bào)材料電子版光盤（見附件2和3，下載網(wǎng)址：http://jrs.mof.gov.cn/ppp/）。對未按要求提交完整申報(bào)材料的，不列入備選項(xiàng)目清單。
??? 八、其他。財(cái)政部將會同相關(guān)行業(yè)部委對示范項(xiàng)目提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持，認(rèn)真落實(shí)以獎代補(bǔ)措施，推動示范項(xiàng)目順利實(shí)施。對入選的示范項(xiàng)目，將適時(shí)對外公布申報(bào)材料。
聯(lián)系人及電話：財(cái)政部金融司? 張? 帆? 010-68551078
???????????? PPP中心 劉寶軍 010-88659280
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財(cái)政部? 教育部? 科技部? 民政部? 人力資源社會保障部? 國土資源部
環(huán)境保護(hù)部? 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部? 交通運(yùn)輸部? 水利部? 農(nóng)業(yè)部? 商務(wù)部
文化部? 衛(wèi)生計(jì)生委? 國家體育總局? 國家林業(yè)局? 國家旅游局
國家能源局? 國家鐵路局? 中國民用航空局
2016年6月8日
附件1
PPP示范項(xiàng)目評審標(biāo)準(zhǔn)
PPP示范項(xiàng)目評審包括定性評審和定量評審兩部分，通過定性評審的項(xiàng)目方可進(jìn)入定量評審。
一、定性評審標(biāo)準(zhǔn)
項(xiàng)目定性評審主要審查項(xiàng)目的合規(guī)性，具體包括主體合規(guī)、客體合規(guī)、程序合規(guī)三部分內(nèi)容：
（一）PPP相關(guān)參與主體是否適格。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：
1. 【政府方】國有企業(yè)或融資平臺公司作為政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的；
2. 【社會資本方】未按國辦發(fā)〔2015〕42號文要求剝離政府性債務(wù)、并承諾不再承擔(dān)融資平臺職能的本地融資平臺公司作為社會資本方的。
（二）項(xiàng)目的適用領(lǐng)域、運(yùn)作方式、合作期限是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：
1. 【適用領(lǐng)域】不屬于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的；
2. 【運(yùn)作方式】采用建設(shè)-移交（BT）方式實(shí)施的；
3. 【合作期限】合作期限（含建設(shè)期在內(nèi)）低于10年的；
4. 【變相融資】采用固定回報(bào)、回購安排、明股實(shí)債等方式進(jìn)行變相融資的；
（三）項(xiàng)目實(shí)施程序是否合規(guī)。有下列情形之一的，不再列為備選項(xiàng)目：
1. 【規(guī)劃立項(xiàng)】項(xiàng)目不符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃的；新建項(xiàng)目未按規(guī)定程序完成可行性研究、立項(xiàng)等項(xiàng)目前期工作的；
2. 【兩個論證】未按財(cái)政部相關(guān)規(guī)定開展物有所值評價(jià)或財(cái)政承受能力論證的；
3. 【政府采購】已進(jìn)入采購階段或執(zhí)行階段的項(xiàng)目，未按政府采購相關(guān)規(guī)定選擇社會資本合作方的。
二、定量評審
定量評審指標(biāo)及評分權(quán)重如下：
（一）項(xiàng)目材料規(guī)范性。項(xiàng)目是否經(jīng)過各級部門認(rèn)真審核把關(guān)，申報(bào)材料真實(shí)性、完整性、規(guī)范性是否符合規(guī)定要求（10%）。
（二）項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容是否完整，交易邊界、產(chǎn)出范圍及績效標(biāo)準(zhǔn)是否清晰，風(fēng)險(xiǎn)識別和分配是否充分、合理，利益共享機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)激勵相容，運(yùn)作方式及采購方式選擇是否合理合規(guī)，合同體系、監(jiān)管架構(gòu)是否健全等（25%）。
（三）項(xiàng)目物有所值評價(jià)。是否按要求開展并通過物有所值評價(jià)，定性評價(jià)的方法和過程是否科學(xué)合理；是否同時(shí)開展物有所值定量評價(jià)，定量評價(jià)的方法和過程是否科學(xué)合理的（10%）。
（四）項(xiàng)目財(cái)政承受能力。是否按要求開展并通過財(cái)政承受能力論證，論證方法和過程是否科學(xué)（15%）。
（五）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。項(xiàng)目方案論證、組織協(xié)調(diào)等前期準(zhǔn)備工作是否充分，立項(xiàng)、土地、環(huán)評等審批手續(xù)是否完備，所處階段及社會資本響應(yīng)程度如何，是否具備在入選一年內(nèi)落地的可能性（15%）。
??? （六）項(xiàng)目示范推廣價(jià)值。項(xiàng)目是否符合行業(yè)或地區(qū)發(fā)展方向和重點(diǎn)，是否具備較好的探索創(chuàng)新價(jià)值和推廣示范意義（25%）。
附件2
**?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）
PPP示范項(xiàng)目申報(bào)清單
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序號 |
項(xiàng)目所在地 |
所屬行業(yè) |
項(xiàng)目名稱 |
投資規(guī)模 |
所處階段 |
實(shí)施機(jī)構(gòu) |
聯(lián)系方式 |
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附件3
PPP示范項(xiàng)目申報(bào)材料清單
擬申報(bào)PPP示范項(xiàng)目的，應(yīng)提供以下材料：
一、項(xiàng)目實(shí)施方案
按照《PPP操作指南》（財(cái)金〔2014〕113號）要求認(rèn)真編制，內(nèi)容包括但不限于：
（一）項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目名稱、類型、所在地、所屬行業(yè)、實(shí)施背景、建設(shè)運(yùn)營內(nèi)容、總投資等；
（二）風(fēng)險(xiǎn)分配框架，包括風(fēng)險(xiǎn)識別情況、風(fēng)險(xiǎn)分配方案（政府與社會資本各自承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)、是否設(shè)置保底和超額收益分成機(jī)制）、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等；
（三）項(xiàng)目運(yùn)作方式，包括項(xiàng)目合作期限、資產(chǎn)權(quán)屬、具體運(yùn)作方式等；
（四）項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)，包括回報(bào)機(jī)制（成本收入測算、付費(fèi)機(jī)制、回報(bào)率）、投融資結(jié)構(gòu)（資本金金額及比例、貸款金額及比例、資金來源、項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)）、政府配套安排等；
（五）合同體系，PPP項(xiàng)目合同核心內(nèi)容及關(guān)鍵條款，相關(guān)股東協(xié)議、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等合同關(guān)系；
（六）監(jiān)管架構(gòu)，包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式等；
（七）社會資本合作方采購方式，選擇哪種競爭性采購方式以及選擇依據(jù)等。
實(shí)施方案如已通過政府審核，應(yīng)提供相應(yīng)證明文件。
二、項(xiàng)目物有所值評價(jià)報(bào)告
按照《PPP項(xiàng)目物有所值評價(jià)指引》要求編制，如已通過財(cái)政部門審核，應(yīng)提供相應(yīng)證明文件。
三、項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告
按照《PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》要求編制，如已通過財(cái)政部門審核，應(yīng)提供相應(yīng)證明文件。
四、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
根據(jù)項(xiàng)目前期工作實(shí)際完成情況，至少應(yīng)提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及立項(xiàng)批復(fù)文件；如已完成初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)，還應(yīng)補(bǔ)充相關(guān)設(shè)計(jì)文件。
五、其他證明文件
??? 根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況提供，如已進(jìn)入采購階段或執(zhí)行階段，則應(yīng)相應(yīng)提供采購文件、PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目公司股東協(xié)議等證明文件。
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