《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（2022年6月第三次修訂）
深圳排放權(quán)交易所關(guān)于公開(kāi)征求《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通知
各市場(chǎng)參與者：
為規(guī)范碳排放權(quán)市場(chǎng)交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易參與人合法權(quán)益，結(jié)合碳市場(chǎng)實(shí)際情況，深圳排放權(quán)交易所起草形成《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》。為保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，提高文件草擬質(zhì)量，現(xiàn)就《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，各市場(chǎng)參與者可在通知發(fā)布之日起五個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)以下兩種方式提出意見(jiàn)：
一、通過(guò)電子郵件方式將意見(jiàn)發(fā)送至：trading@cerx.cn，郵件主題請(qǐng)注明“《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》”。
二、通過(guò)傳真方式將意見(jiàn)發(fā)送至：0755-86938978。
特此通知。
深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）
（2013年6月8日施行，2013年12月16日第一次修訂，2014年8月15日第二次修訂，2022年6月第三次修訂）
第一章 總則
第一條為規(guī)范碳排放權(quán)市場(chǎng)交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易參與人合法權(quán)益，深圳排放權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行) 》《溫室氣體自愿減排交易管理辦法》和《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件制定本規(guī)則。
第二條在本所掛牌的碳排放配額、核證減排量及其它碳排放權(quán)品種（以下統(tǒng)稱(chēng)“碳排放權(quán)”）的交易，適用本規(guī)則。
第三條本所根據(jù)公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織碳排放權(quán)交易。
第四條在本所從事碳排放權(quán)交易活動(dòng)的交易參與人，其交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第二章 交易市場(chǎng)
第一節(jié) 交易場(chǎng)所
第五條本所為碳排放權(quán)交易提供必要場(chǎng)所及設(shè)施，包括交易大廳、交易主機(jī)、交易軟件系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等。
第二節(jié) 交易參與人
第六條交易參與人是指在本所從事交易的會(huì)員或投資者。
第七條會(huì)員參與交易的，應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開(kāi)立碳排放權(quán)賬戶(hù)和交易賬戶(hù)。關(guān)于會(huì)員的相關(guān)規(guī)定見(jiàn)《深圳排放權(quán)交易所會(huì)員管理規(guī)則（暫行）》。
第八條投資者參與交易的，應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員代其開(kāi)立碳排放權(quán)賬戶(hù)和交易賬戶(hù)。投資者應(yīng)符合《深圳排放權(quán)交易所有限公司投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（暫行）》的規(guī)定。
第三節(jié) 交易品種
第九條在本所掛牌交易的品種包括：
（一）碳排放配額；
（二）國(guó)家核證自愿減排量；
（三）碳普惠核證減排量；
（四）經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他交易品種。
第四節(jié) 交易時(shí)間
第十條本所交易日為每周一至周五。
國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所休市。
如遇特殊情況需臨時(shí)開(kāi)市的，由本所另行通知。
第十一條本所交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至12:00、13:30至15:30。
本所僅在交易時(shí)間內(nèi)接受交易申報(bào)、掛牌申請(qǐng)、競(jìng)買(mǎi)人/競(jìng)賣(mài)人登記、競(jìng)價(jià)、成交及其他本所規(guī)定的事項(xiàng)。
經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。
第十二條交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。
第三章 交易方式
第一節(jié) 一般規(guī)定
第十三條本所交易方式包括單向競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和其他符合規(guī)定的方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓包括掛牌協(xié)議交易和大宗協(xié)議交易。
第十四條交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所的交易系統(tǒng)客戶(hù)端進(jìn)行碳排放權(quán)交易。
第十五條碳排放權(quán)交易的基本單位：
（一）交易單位：噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）；
（二）計(jì)價(jià)單位：元/tCO2e；
（三）最小交易單位：1tCO2e；
（四）最小價(jià)格變動(dòng)單位：0.01元/tCO2e。
第十六條本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整最小交易單位和最小價(jià)格變動(dòng)單位。
第十七條本所對(duì)碳排放配額實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，掛牌協(xié)議交易方式的漲跌幅限制比例為10%，大宗協(xié)議交易方式的漲跌幅限制比例為30%。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易的漲跌幅限制比例。
第十八條漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×（1±漲跌幅限制比例）。
計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
第十九條屬于下列情形之一的，不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：
（一）上市交易首日；
（二）采用單向競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的交易；
（三）主管部門(mén)或本所認(rèn)定的其他情形。
第二十條開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該產(chǎn)品掛牌協(xié)議交易的第一筆成交價(jià)。
當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)。
第二十一條收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該產(chǎn)品掛牌協(xié)議交易所有成交的加權(quán)平均價(jià)。
當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。
第二十二條交易參與人當(dāng)日賣(mài)出碳排放權(quán)獲得的資金可用于當(dāng)日交易。
第二十三條買(mǎi)賣(mài)申報(bào)經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，交易雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
第二十四條依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第二十五條交易的清算交收業(yè)務(wù)由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。
第二節(jié) 申報(bào)審核與批準(zhǔn)
第二十六條申報(bào)時(shí)，買(mǎi)方應(yīng)保證其賬戶(hù)中的資金足以支付；賣(mài)方應(yīng)保證其賬戶(hù)中的碳排放權(quán)數(shù)量足以交付。
第二十七條經(jīng)審核確認(rèn)賣(mài)方碳排放權(quán)數(shù)量足以交付申報(bào)，系統(tǒng)將凍結(jié)賣(mài)方賬戶(hù)中相應(yīng)的碳排放權(quán)并批準(zhǔn)該賣(mài)出申報(bào)。否則，該賣(mài)出申報(bào)將被退回。
經(jīng)審核確認(rèn)買(mǎi)方資金足以支付申報(bào)，交易系統(tǒng)將凍結(jié)買(mǎi)方賬戶(hù)中相應(yīng)的交易金額并批準(zhǔn)該買(mǎi)入申報(bào)。否則，該買(mǎi)入申報(bào)將被退回。
第三節(jié) 單向競(jìng)價(jià)
第二十八條委托掛牌
（一）經(jīng)本所審核批準(zhǔn)，委托人可將其持有的碳排放權(quán)通過(guò)本所交易系統(tǒng)公開(kāi)掛牌出讓?zhuān)部稍谄滟Y金額度內(nèi)通過(guò)本所交易系統(tǒng)公開(kāi)掛牌受讓?zhuān)唤?jīng)掛牌即形成有效委托合同。
（二）本所受理委托掛牌后發(fā)布單向競(jìng)價(jià)公告，按照委托人提出的條件公布標(biāo)的信息，廣泛征集意向方。
（三）委托公開(kāi)掛牌的標(biāo)的在規(guī)定的掛牌期限內(nèi)，產(chǎn)生兩家以上（含兩家）的意向方，將通過(guò)本所單向競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)。
第二十九條單向競(jìng)價(jià)資格獲取
（一）意向方通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行意向登記。
（二）意向方經(jīng)本所審核符合條件后，給予其單向競(jìng)價(jià)資格。
（三）委托人不得參與單向競(jìng)價(jià)，也不得委托他人代為參加單向競(jìng)價(jià)。
第三十條登錄與報(bào)價(jià)
（一）參加單向競(jìng)價(jià)的意向方應(yīng)在規(guī)定的競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)登錄交易系統(tǒng)，并按照單向競(jìng)價(jià)有關(guān)規(guī)定和程序參與報(bào)價(jià)。
（二）單向競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)時(shí)段分為自由報(bào)價(jià)時(shí)段、延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段和限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段。延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段是對(duì)自由報(bào)價(jià)時(shí)段的補(bǔ)充。
1.自由報(bào)價(jià)時(shí)段和延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段的長(zhǎng)度由委托人與本所協(xié)商確定。限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段的一個(gè)限時(shí)報(bào)價(jià)周期為3分鐘。
2.自由報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí)，產(chǎn)生最新有效報(bào)價(jià)即進(jìn)入限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段；自由報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí)，無(wú)人報(bào)價(jià)則進(jìn)入延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段。
3.延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí)，產(chǎn)生最新有效報(bào)價(jià)即進(jìn)入限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段；延時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段結(jié)束時(shí)，無(wú)人報(bào)價(jià)則競(jìng)價(jià)結(jié)束。
4.限時(shí)報(bào)價(jià)時(shí)段，在一個(gè)限時(shí)報(bào)價(jià)周期內(nèi)沒(méi)有新的有效報(bào)價(jià)時(shí)，競(jìng)價(jià)結(jié)束。
（三）意向方提交給交易系統(tǒng)的報(bào)價(jià)，一經(jīng)提交不得撤回。
1.競(jìng)買(mǎi)時(shí)，首次報(bào)價(jià)不得低于底價(jià)，再次報(bào)價(jià)高于前次報(bào)價(jià)的，再次報(bào)價(jià)成為最新有效報(bào)價(jià)，原報(bào)價(jià)即喪失其約束力。
競(jìng)賣(mài)時(shí)，首次報(bào)價(jià)不得高于底價(jià)，再次報(bào)價(jià)低于前次報(bào)價(jià)的，再次報(bào)價(jià)成為最新有效報(bào)價(jià)，原報(bào)價(jià)即喪失其約束力。
2.當(dāng)前最新有效報(bào)價(jià)均在交易系統(tǒng)中即時(shí)顯示，最新有效報(bào)價(jià)結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。自由報(bào)價(jià)階段結(jié)束時(shí)的最新有效報(bào)價(jià)為限時(shí)競(jìng)價(jià)階段的起拍價(jià)，限時(shí)競(jìng)價(jià)階段結(jié)束時(shí)的最新有效報(bào)價(jià)為成交價(jià)。
第三十一條成交（單向競(jìng)價(jià)結(jié)果）
（一）經(jīng)公開(kāi)競(jìng)買(mǎi)，無(wú)人報(bào)價(jià)或者最高報(bào)價(jià)低于保留價(jià)，則競(jìng)價(jià)不成功；
（二）經(jīng)公開(kāi)競(jìng)賣(mài)，無(wú)人報(bào)價(jià)或者最低報(bào)價(jià)高于保留價(jià)，則競(jìng)價(jià)不成功；
（三）經(jīng)公開(kāi)競(jìng)買(mǎi)，最高報(bào)價(jià)高于保留價(jià)時(shí)，以該最高報(bào)價(jià)為成交價(jià)成交，該最高報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)人即為受讓方；
（四）經(jīng)公開(kāi)競(jìng)賣(mài)，最低報(bào)價(jià)低于保留價(jià)，以該最低報(bào)價(jià)為成交價(jià)成交，該最低報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)人即為出讓方。
第四節(jié) 掛牌協(xié)議交易
第三十二條掛牌協(xié)議交易是指交易參與人按其限定的價(jià)格進(jìn)行掛牌申報(bào)，其它交易參與人可以對(duì)掛牌申報(bào)簿中對(duì)手方的最優(yōu)價(jià)格申報(bào)單進(jìn)行選擇并做成交申報(bào)的交易方式。
第三十三條掛牌協(xié)議交易按時(shí)間優(yōu)先的原則成交，即先成交申報(bào)者優(yōu)先于后成交申報(bào)者。
第三十四條掛牌申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶(hù)號(hào)碼、品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格等內(nèi)容。
成交申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶(hù)號(hào)碼、品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格和掛牌申報(bào)編號(hào)等內(nèi)容。
本所可以根據(jù)需要調(diào)整掛牌申報(bào)和成交申報(bào)的內(nèi)容。
第三十五條掛牌申報(bào)時(shí)，最大單筆申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)30,000噸。
第三十六條掛牌申報(bào)當(dāng)日有效。每筆申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日交易，交易參與人可以撤銷(xiāo)申報(bào)的未成交部分。
掛牌申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)經(jīng)本所交易系統(tǒng)確認(rèn)后方為有效。
第三十七條被撤銷(xiāo)或失效的申報(bào)，交易系統(tǒng)在確認(rèn)后將及時(shí)解凍交易參與人相應(yīng)的資金或碳排放權(quán)。
第三十八條交易系統(tǒng)按照接受交易參與人成交申報(bào)的時(shí)間先后順序記錄成交申報(bào)。先后順序按交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
第三十九條成交申報(bào)中未能成交報(bào)單自動(dòng)撤單。
第五節(jié) 大宗協(xié)議交易
第四十條大宗協(xié)議交易是指單筆交易數(shù)量達(dá)到本所規(guī)定要求時(shí)，交易雙方可通過(guò)協(xié)商確定交易價(jià)格及數(shù)量，并在本所交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。
第四十一條單筆交易數(shù)量符合以下條件的，可以采用大宗協(xié)議交易方式：
（一）碳排放配額單筆交易數(shù)量達(dá)到10,000噸以上；
（二）核證減排量單筆交易數(shù)量達(dá)到5,000噸以上。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整大宗協(xié)議交易的最低限額。
第四十二條大宗協(xié)議交易方式的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)，意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶(hù)號(hào)碼、品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、意向價(jià)格和意向數(shù)量等內(nèi)容。
成交申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括賬戶(hù)號(hào)碼、品種代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量、意向編號(hào)和約定編號(hào)等內(nèi)容。
本所可以根據(jù)需要調(diào)整意向申報(bào)和成交申報(bào)的內(nèi)容。
第四十三條意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)中的價(jià)格和數(shù)量只能作為意向參考，實(shí)際交易價(jià)格和交易數(shù)量以成交申報(bào)為準(zhǔn)，意向申報(bào)可以撤銷(xiāo)。
第四十四條買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗協(xié)議交易達(dá)成一致后，通過(guò)本所交易系統(tǒng)分別進(jìn)行成交申報(bào)，本所將凍結(jié)交易參與人賬戶(hù)中與成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的碳排放權(quán)或資金。
成交申報(bào)在交易系統(tǒng)確認(rèn)成交前可以撤銷(xiāo)。
第四十五條交易系統(tǒng)對(duì)品種代碼、意向編號(hào)、約定編號(hào)、買(mǎi)賣(mài)方向、成交價(jià)格和成交數(shù)量各項(xiàng)要素均匹配的買(mǎi)賣(mài)成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
第四章 交易信息
第四十六條本所每個(gè)交易日發(fā)布交易即時(shí)行情和交易公開(kāi)信息等交易信息。
第四十七條即時(shí)行情通過(guò)本所許可的通信系統(tǒng)傳輸。
第四十八條本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
第四十九條大宗協(xié)議交易只發(fā)布意向申報(bào)信息，逐筆成交信息計(jì)入本所網(wǎng)站或其它媒介發(fā)布的合計(jì)交易信息，不納入本所即時(shí)行情。
第五十條首次交易的碳排放權(quán)，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)由本所確定。
第五章 交易市場(chǎng)監(jiān)督
第五十一條本所對(duì)碳排放權(quán)交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；
（二）碳排放權(quán)買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)和規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；
（三）可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為；
（四）碳排放權(quán)交易價(jià)格和交易量明顯異常的情況；
（五）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
第五十二條可能影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為包括：
（一）可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)碳排放權(quán)；
（二）單個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；
（三）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；
（四）單獨(dú)或合謀，在公開(kāi)發(fā)布投資分析、預(yù)測(cè)或建議前買(mǎi)入或賣(mài)出有關(guān)碳排放權(quán)，或進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的碳排放權(quán)交易；
（五）通過(guò)大宗協(xié)議交易方式進(jìn)行虛假申報(bào)或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；
（六）頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者；
（七）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
第五十三條交易價(jià)格和交易量明顯異常的情況包括：
（一）交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，且交易量連續(xù)較??；
（二）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常情況。
第五十四條經(jīng)紀(jì)會(huì)員發(fā)現(xiàn)投資者的交易出現(xiàn)第五十一條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第五十五條本所可以針對(duì)交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，會(huì)員和投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。
第五十六條本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求相關(guān)會(huì)員、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：
（一）開(kāi)戶(hù)資料、授權(quán)委托書(shū)、交易賬戶(hù)和相關(guān)碳排放權(quán)賬戶(hù)的交易情況等；
（二）相關(guān)碳排放權(quán)賬戶(hù)或交易賬戶(hù)的實(shí)際控制人和操作人情況、資金來(lái)源以及相關(guān)賬戶(hù)間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等；
（三）對(duì)交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋?zhuān)?span style="display:none">《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（2022年6月第三次修訂）
（四）其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。
第五十七條對(duì)第五十一條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中的行為，本所可以視情況采取下列措施：
（一）口頭或書(shū)面警示；
（二）約見(jiàn)談話(huà)；
（三）要求提交書(shū)面承諾；
（四）限制交易；
（五）上報(bào)主管部門(mén)。
對(duì)第（四）項(xiàng)措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15 日內(nèi)，向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
第五十八條交易參與人存在第五十七條所列情況的，本所將記錄其信用狀況，并將信用記錄按規(guī)定上報(bào)主管部門(mén)納入公共信用信息管理系統(tǒng)。
第六章 交易異常情況處理
第五十九條發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，本所可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術(shù)故障；
（四）本所認(rèn)定的其他異常情況。
第六十條出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷情況的，交易參與人應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。
無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷的客戶(hù)端終端數(shù)量超過(guò)本所全部在線(xiàn)客戶(hù)端總數(shù)10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。
第六十一條本所認(rèn)為可能發(fā)生第五十一條、第五十二條規(guī)定的重點(diǎn)監(jiān)控情況和異常交易行為，并可能?chē)?yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。
第六十二條主管部門(mén)要求臨時(shí)停市的，本所應(yīng)當(dāng)臨時(shí)停市。
第六十三條本所對(duì)暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。
第六十四條因交易異常情況及本所采取的相應(yīng)措施造成損失的，本所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
第六十五條交易異常情況處理的具體細(xì)則，由本所另行制定。
第七章 交易糾紛
第六十六條會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
第六十七條會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。
第六十八條投資者對(duì)交易有疑義的，經(jīng)紀(jì)會(huì)員和本所有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。
第六十九條有證據(jù)表明交易一方或雙方有違法行為的，本所有權(quán)終止交易活動(dòng)，并有權(quán)確認(rèn)交易行為無(wú)效。
第八章 交易費(fèi)用
第七十條會(huì)員買(mǎi)賣(mài)碳排放權(quán)成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所繳納交易經(jīng)手費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。
投資者買(mǎi)賣(mài)碳排放權(quán)成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所繳納交易經(jīng)手費(fèi)、傭金及其他相關(guān)費(fèi)用，傭金由本所統(tǒng)一清算后劃付給對(duì)應(yīng)管理單位。
第七十一條本所根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求，承擔(dān)必要代扣代繳義務(wù)的，交易參與人應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳納。代扣代繳部分本所不再另行通知。
第七十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所繳納會(huì)員管理費(fèi)用及其他費(fèi)用。
第七十三條交易收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九章 附則
第七十四條會(huì)員違反本規(guī)則的，本所有權(quán)根據(jù)會(huì)員管理規(guī)則對(duì)其進(jìn)行處罰。
第七十五條本規(guī)則中所述時(shí)間，以本所交易系統(tǒng)的時(shí)間為準(zhǔn)。
第七十六條本規(guī)則中下列用語(yǔ)的定義如下：
（一）申報(bào)：指交易參與人向本所交易系統(tǒng)發(fā)送指令的行為。
（二）前收盤(pán)價(jià)：指碳排放權(quán)上一交易日的收盤(pán)價(jià)。
（三）交易系統(tǒng)：指由交易主機(jī)及交易軟件系統(tǒng)組成的整體系統(tǒng)。
（四）碳排放配額：指碳排放權(quán)交易主管部門(mén)分配給重點(diǎn)排放單位的規(guī)定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度。
（五）核證減排量：指由相關(guān)主管部門(mén)核證、簽發(fā)的溫室氣體減排量，包括但不限于國(guó)家核證自愿減排量和本市碳普惠核證減排量。
第七十七條本規(guī)則所稱(chēng)“超過(guò)”、“高于”、“低于”不含本數(shù)，“達(dá)到”、“以上”含本數(shù)。
第七十八條本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第七十九條本規(guī)則自公布之日起實(shí)施，2014年8月15日印發(fā)的《深圳排放權(quán)交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則（暫行）》同時(shí)廢止。
