州科技局 州財政局關(guān)于印發(fā)《黔西南州科技
計劃項目管理辦法（修訂）》的通知
黔西南科字〔2023〕4號
各縣（市、新區(qū)）工科局、財政局：
為進一步規(guī)范和加強黔西南州科技計劃項目管理，根據(jù)工作需要，州科技局、州財政局對《黔西南州科技計劃項目管理辦法》（黔西南科字〔2020〕11號）進行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
附件：黔西南州科技計劃項目管理辦法
黔西南州科技局
黔西南州財政局
2023年8月1日
黔西南州科技計劃項目管理辦法（修訂）
第一章 總則
第一條 根據(jù)省委辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的若干意見》（黔黨辦發(fā)〔2020〕2號），省政府辦公廳《貴州省省級財政科研項目和資金管理辦法（試行）》（黔府辦發(fā)〔2016〕4號）、《關(guān)于進一步改進完善省級財政科研項目資金管理等政策的實施意見》（黔府辦發(fā)〔2017〕26號）等有關(guān)政策文件精神和州委州政府對科技創(chuàng)新工作相關(guān)要求，為進一步規(guī)范黔西南州科技計劃項目管理，提高項目實施成效，明確管理責任，結(jié)合我州實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的州科技計劃項目，是指根據(jù)黔西南州科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新規(guī)劃，經(jīng)一定程序列入州科技計劃并獲得州科技研發(fā)專項資金支持，由具有獨立法人資格的單位承擔，在一定期限內(nèi)進行的科學技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動。
第三條 本辦法主要適用于黔西南州科技計劃項目的申報、立項、實施、監(jiān)管和驗收等工作。省級及以上科技計劃項目根據(jù)上級科技管理部門授權(quán)或委托開展，不適用本辦法。
第四條 州科技計劃項目按科研方向，分為四個類別：基礎(chǔ)研究計劃、科技支撐計劃、科技成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化計劃、科技平臺及人才團隊建設(shè)計劃。
第五條 州科技計劃項目（以下簡稱“項目”）按投入規(guī)模分為重點項目、一般項目。
（一）重點項目：是指圍繞州委州政府戰(zhàn)略部署，聚焦重大任務(wù)、重點領(lǐng)域及重點產(chǎn)業(yè)的重大科技需求開展科技創(chuàng)新，對我州經(jīng)濟社會發(fā)展起重大支撐和引領(lǐng)作用，資助資金為10萬元以上（含10萬元）的項目；
（二）一般項目：是指針對全州相關(guān)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)發(fā)展科技需求，開展技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品開發(fā)等科技創(chuàng)新活動，資助資金為10萬元以下的項目。
第二章 責任主體與職責
第六條 項目管理中的責任主體分為六類：
（一）黔西南州科學技術(shù)局（以下簡稱“州科技局”）；
（二）項目推薦（監(jiān)管）部門；
（三）項目承擔單位；
（四）項目負責（主持）人；
（五）項目管理專業(yè)機構(gòu)；
（六）項目評審咨詢專家。
第七條 州科技局在項目管理中的基本職責是：
（一）編制項目申報指南，負責項目組織、管理、服務(wù)和監(jiān)督；
（二）對項目推薦（監(jiān)管）部門、項目承擔單位、項目負責人、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目評審咨詢專家進行分類指導，并進行工作評估和監(jiān)督；
（三）參照《貴州省科研誠信管理暫行辦法》（黔科通〔2020〕9號）做好項目管理、經(jīng)費管理、監(jiān)督評估、專家履職盡責、科研誠信等工作，并逐步建立相關(guān)制度；
（四）按合同（課題任務(wù)書）規(guī)定撥付項目資助經(jīng)費；
（五）組織驗收，對項目資料歸檔；
（六）協(xié)調(diào)解決項目實施中的其他事項。
第八條 項目推薦（監(jiān)管）部門是指具有項目推薦和管理職能的部門，按屬地管理原則為各縣（市、新區(qū)）科技管理部門。
項目推薦（監(jiān)管）部門的基本職責是：
（一）根據(jù)州科技計劃安排，負責本地區(qū)項目征集、審核、推薦和監(jiān)管工作；
（二）對項目承擔單位和項目負責（主持）人進行指導、監(jiān)督、服務(wù)及信用評價；
（三）協(xié)調(diào)解決項目實施中的困難和問題；
（四）協(xié)助或受委托開展項目驗收、績效評價，完善項目檔案等。
第九條 項目承擔單位是指承擔州科技計劃項目，具有獨立法人資格的高校、科研院所和企事業(yè)單位?！?/p>
項目承擔單位的基本職責：
（一）承擔項目實施的主體責任，負責項目實施管理，對項目完成的內(nèi)容和目標任務(wù)負責；
（二）落實項目相關(guān)保障條件，解決項目實施中的問題和困難；
（三）對研發(fā)投入設(shè)置專賬進行明細核算，并負責項目經(jīng)費、科研成果、知識產(chǎn)權(quán)等管理工作；
（四）按要求提交驗收申請及驗收材料。完成科技報告、中期檢查、項目資料遞交等工作；
（五）接受州科技局、州財政局、項目推薦（監(jiān)管）部門及委托的第三方機構(gòu)的指導和監(jiān)督；
（六）負責統(tǒng)籌立項項目自籌部分資金的支出，確保自籌資金額不得低于州級財政的專項補助資金額。
第十條 項目負責（主持）人是項目組織實施的直接責任人，承擔項目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作。
項目負責（主持）人的基本職責是：
（一）擬定項目實施方案，安排研究任務(wù)分工，檢查、督促項目執(zhí)行進度和質(zhì)量；
（二）按時組織完成項目合同（課題任務(wù)書）規(guī)定的階段目標任務(wù)，按要求報送階段性成果、重要進展和科技報告等，及時報告影響項目實施的重大問題及事項；
（三）規(guī)范合理使用項目經(jīng)費。
第十一條 項目管理專業(yè)機構(gòu)是指經(jīng)州科技創(chuàng)新專家咨詢委員會辦公室評議認可，或在省科技廳備案，具有獨立法人資格，并受州科技局委托，開展項目管理、評估、監(jiān)督和服務(wù)工作的科研管理類企事業(yè)單位或社會化科技服務(wù)機構(gòu)。
項目管理專業(yè)機構(gòu)的基本職責是：
（一）接受州科技局和有關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，按照“公平、公正、公開”原則，開展項目管理全流程服務(wù)工作；
（二）落實科技報告制度，協(xié)助開展項目檢查評估、績效評價工作；
（三）受理各方對項目過程管理中所涉及的單位、參與人員和專家的異議、申訴、投訴、舉報，及時按相關(guān)規(guī)定向州科技局上報；
（四）開展相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展動向跟蹤調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出科技發(fā)展意見建議；
（五）項目管理專業(yè)機構(gòu)所需工作經(jīng)費，根據(jù)簽訂的服務(wù)合同從當年州級科技研發(fā)專項資金中支出，占比應(yīng)在當年專項資金總額的5%以下。
第十二條 項目評審咨詢專家是指受州科技局委托，開展項目考察、評審、檢查、驗收等專業(yè)咨詢活動。原則上從黔西南州科技專家?guī)旎蛸F州省科技專家?guī)熘谐槿。瑢嵭谢乇苤贫群洼啌Q制度，必要時可按一定程序聘請庫外專家。項目評審咨詢專家的基本職責是：
（一）獨立、客觀、公正地提出個人意見；
（二）保守項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密；
（三）主動回避涉及自身利益及特定關(guān)系的項目評審評估等相關(guān)事項；
（四）遵守中央、省、州科技專家相關(guān)規(guī)定。
第三章 項目立項程序
第十三條 項目立項程序：一般包括指南發(fā)布、項目申報、項目初篩、立項評審、實地考察、立項審批、合同（課題任務(wù)書）簽訂七個環(huán)節(jié)。州科技局可根據(jù)項目受理實際對開展順序進行調(diào)整。
第十四條 指南發(fā)布：根據(jù)黔西南州科技發(fā)展規(guī)劃、總體部署及經(jīng)濟社會發(fā)展需要，州科技局組織編制申報指南，明確項目支持方向、重點領(lǐng)域、申報條件及要求等，向社會公開發(fā)布。
第十五條 項目申報：項目申報單位根據(jù)申報指南，在規(guī)定時限內(nèi)按規(guī)定程序進行申報。項目申報采取網(wǎng)上在線申報與紙質(zhì)材料申報相結(jié)合方式，實行紙質(zhì)材料一次報送制，所報送的紙質(zhì)材料原則上不超過3套。由州科技局委托的項目管理專業(yè)機構(gòu)就申報條件、申報限制等進行審查，審查通過的予以受理，審查不通過的不予受理。
項目申報單位應(yīng)當符合以下基本條件：
（一）在黔西南州行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊并具有獨立法人資格的高校、科研院所和企事業(yè)單位；
（二）在所申報項目領(lǐng)域，具有一定研發(fā)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)；
（三）具有健全的內(nèi)控制度、規(guī)范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；
（四）無不良信用記錄；
（五）近三年內(nèi)無重大責任事故和可能影響項目實施的法律糾紛。
第十六條 項目初篩：州科技局組織（或委托項目管理專業(yè)機構(gòu)）對受理的申報項目進行初篩，形成項目初篩意見。項目初篩主要從政策相符性、資料完整性和規(guī)范性、研究內(nèi)容明確性、考核指標明確性、申報經(jīng)費合理性、自籌經(jīng)費配套情況等方面對申報項目進行初步審查和篩選。
第十七條 立項評審：州科技局根據(jù)項目初篩結(jié)果，確定進入立項評審環(huán)節(jié)的項目，委托項目管理專業(yè)機構(gòu)組織技術(shù)專家和財務(wù)專家共同組成評審組，對項目按技術(shù)領(lǐng)域分類進行集中評審，立項評審與預(yù)算評審同時進行。評審組主要對項目的必要性、創(chuàng)新性、經(jīng)費預(yù)算合理性以及研究方案可行性進行評審，出具評審意見書。
第十八條 實地考察：州科技局根據(jù)項目評審結(jié)果，確定進入實地考察環(huán)節(jié)的項目，委托項目管理專業(yè)機構(gòu)或各縣（市、新區(qū)）科技管理部門進行實地考察，主要考察申報單位是否正常開展生產(chǎn)經(jīng)營及研發(fā)活動、是否具備開展項目相關(guān)研發(fā)活動的條件，形成項目實地考察意見。
第十九條 立項審批：州科技局根據(jù)評審意見書和項目實地考察意見對通過評審的項目進行立項審核，報州政府批準后在州科技局網(wǎng)站或有關(guān)媒體上公示，公示期間有異議的，進行調(diào)查后重新審定，無異議和重新審定通過的項目，下發(fā)項目立項文件。
第二十條 合同簽訂：項目立項文件下達后30日內(nèi)，由州科技局（甲方）、項目承擔單位（乙方）、項目監(jiān)管單位（丙方）簽訂《黔西南州科技計劃課題任務(wù)書》，完成合同（課題任務(wù)書）簽訂的項目視為正式立項。項目承擔單位因故無法簽訂合同的，應(yīng)主動向州科技局提交放棄立項申請，逾期不簽訂合同的視為自動放棄立項。
第四章 項目資金管理
第二十一條 經(jīng)費撥付：由州科技局、州財政局聯(lián)合行文，按程序下達專項補助資金。
（一）重點項目，立項時撥付補助資金的50%，中期檢查合格后撥付剩余的50%；
（二）一般項目，立項時一次性撥付專項補助資金；
（三）州（縣）科技管理部門、財政局依照項目合同（課題任務(wù)書）的約定，向項目承擔單位撥付科技研發(fā)專項資金，并監(jiān)督規(guī)范使用；
（四）項目承擔單位為州本級預(yù)算單位的，由州科技局、州財政局直接撥付專項補助資金；
（五）項目的經(jīng)費使用與管理，嚴格按照省、州科技研發(fā)專項資金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 建立資金使用績效評價機制。州科技局負責對立項項目開展績效監(jiān)控、績效評價工作，圍繞項目目標效率及項目效益等方面進行分析并開展?jié)M意度調(diào)查。
（一）目標效率：項目的實施進度情況，預(yù)算資金的使用情況，是否按照計劃內(nèi)完成；項目的完成質(zhì)量情況，是否達到驗收標準，未通過驗收項目的具體問題分析；
（二）項目效益：項目預(yù)期目標完成情況；項目實施對經(jīng)濟和社會的影響，帶動企業(yè)投入科技研發(fā)的作用方面、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動及就業(yè)拉動的作用，間接推動科學技術(shù)進步；
（三）滿意度調(diào)查：項目承擔單位、服務(wù)對象等的滿意度調(diào)查情況。
第五章 項目實施與管理
第二十三條 項目的實施期限：
（一）重點項目原則上不超過3年；
（二）一般項目原則上不超過2年。
第二十四條 項目實施期間，合同（課題任務(wù)書）規(guī)定的主要研究內(nèi)容、考核指標原則上不再變更，若確需變更相關(guān)內(nèi)容的，由項目承擔單位提出申請，經(jīng)所在縣（市、新區(qū)）科技管理部門批準同意后，報州科技局同意方可變更，原則上只能變更1次。超出項目合同（課題任務(wù)書）實施期限提交變更申請的不予受理。
第二十五條 項目實施期間，在不改變合同（課題任務(wù)書）規(guī)定的主要研究內(nèi)容、考核指標的前提下，項目負責人可根據(jù)項目實施情況自主調(diào)整研究方案、技術(shù)路線和科研團隊，由項目承擔單位報所屬縣（市、新區(qū)）科技管理部門批準同意后，報州科技局備案。
第二十六條 項目的過程管理：
（一）重點項目，州科技局采取中期檢查評估方式，在實施過程中原則上不低于1次中期檢查，通過中期檢查的項目，由州科技局通知項目所在縣（市、新區(qū)）科技管理部門、財政局按程序撥付經(jīng)費；
（二）一般項目，項目承擔單位經(jīng)所在縣（市、新區(qū)）科技管理部門，每年度向州科技局報送1次項目執(zhí)行情況（實施周期為一年以內(nèi)的一般項目無須報送），并接受州科技局抽查。
第二十七條 在項目實施過程中不按規(guī)定上報項目執(zhí)行情況的，或在檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的項目承擔單位，州、縣（市）科技管理部門將視情況采取暫停項目款撥付、責令整改、終止項目實施、公開通報批評、納入黔西南州“科研不誠信名單”等方式處理。
第六章 項目驗收及結(jié)余資金管理
第二十八條 項目承擔單位應(yīng)在合同（課題任務(wù)書）約定時限內(nèi)（項目執(zhí)行期滿1個月內(nèi)）通過所在縣（市、新區(qū)）的科技管理部門向州科技局提出驗收申請。項目承擔單位在合同執(zhí)行期內(nèi)已全面完成各項指標的，可申請?zhí)崆膀炇眨崆膀炇諘r間原則上不超過6個月。因不可抗因素不能按期驗收的項目，應(yīng)事先書面經(jīng)所在縣（市、新區(qū)）科技管理部門向州科技局提出項目合同執(zhí)行期變更申請，經(jīng)州科技局同意后執(zhí)行，延期時間原則上不超過6個月，最多延期1次。超出合同約定驗收期限提交延期申請的不予受理。
第二十九條 項目承擔單位根據(jù)黔西南州科技計劃項目驗收工作要求及相關(guān)委托文件，將驗收資料附《承諾函》后，報送縣（市、新區(qū)）科技管理部門受理，形式審查合格后報州科技局或州科技局所委托的項目管理專業(yè)機構(gòu)進行驗收。
第三十條 項目驗收主要通過會議及現(xiàn)場驗收等方式進行，內(nèi)容包括：合同規(guī)定的主要研究內(nèi)容，各項考核指標完成情況，經(jīng)費使用合理性、規(guī)范性，配套自籌資金到位情況等。
第三十一條 項目驗收成立驗收委員會，驗收委員會原則上由不少于5人的技術(shù)、財務(wù)專家組成，技術(shù)驗收與財務(wù)驗收合并進行。
第三十二條 驗收意見結(jié)論分為“通過”“不通過”“結(jié)題”三種。
（一）“通過”。完成合同書主要目標和任務(wù)80%以上，為“通過”；
（二）“不通過”。因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定目標任務(wù)的80%，或提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，或不配合驗收工作的，按“不通過”處理。未通過驗收的項目，將責任人和責任單位納入科研誠信記錄，且兩年內(nèi)不予受理項目負責人申報的各級科技計劃項目；
（三）“結(jié)題”。因不可抗拒因素且已履職盡責的項目，未完成合同書主要目標和任務(wù)的，按“結(jié)題”處理。項目牽頭單位須提出項目結(jié)題申請(包括已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況)，提交州科技局批準。結(jié)題項目不納入科研誠信黑名單，不影響項目承擔單位或參與人員用其他研究內(nèi)容或成果申報其他新項目、職稱、科技獎項等。結(jié)題項目因其未完成屬性，不得作為申報項目、職稱、科技獎項等的依據(jù)。
第三十三條 項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理。項目完成任務(wù)目標并通過驗收，且承擔單位信用評價好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一年內(nèi)由牽頭單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接費用支出，并將使用情況報州科技局備案；項目作為結(jié)題處理的，牽頭單位應(yīng)按規(guī)定原渠道退回剩余經(jīng)費；未通過驗收的項目，州科技局將項目作終止處理，并根據(jù)項目經(jīng)費審計情況，收回已撥付經(jīng)費中尚未使用和使用不符合規(guī)定的部分，繳入州科技局代管專戶，再由州科技局繳入州級國庫。
第三十四條 合同到期未按時申請驗收、結(jié)題或因故被依法撤銷的項目，州科技局將該項目作終止處理，向承擔單位下達項目終止通知，全額收回資助的科技研發(fā)專項資金，繳入州科技局代管專戶，再由州科技局繳入州級國庫，并將項目承擔單位及項目負責人納入黔西南州“科研不誠信名單”，在相關(guān)媒體上向社會公布。
第七章 監(jiān)督與處置
第三十五條 州科技局嚴格參照《貴州省科研誠信管理暫行辦法》，對科技計劃項目相關(guān)責任主體在項目申報、立項、實施、驗收等各環(huán)節(jié)開展誠信承諾、信用審查、信用記錄和信用評價，并將其信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。
第三十六條 州科技局適時發(fā)布黔西南州“科研不誠信名單”，并推送相關(guān)部門實施聯(lián)合懲戒。在開展科技計劃項目組織管理過程中，除本辦法第三十四條規(guī)定外，有下列情形之一的，列入黔西南州“科研不誠信名單”：
（一）弄虛作假申報項目，有套取、騙取科技研發(fā)專項資金等行為；
（二）項目資金使用不符合規(guī)定要求，有截留、挪用、擠占、私分等行為；
（三）在項目評審、實施和驗收等各工作環(huán)節(jié)，存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，或存在操縱專家、項目管理專業(yè)機構(gòu)等行為；
（四）其他應(yīng)予追究責任的違規(guī)、違紀和違法行為。
第三十七條 項目終止后3個月內(nèi)及時退回財政資金的，暫停項目承擔單位及項目負責人未來1年項目申報資格；項目終止后拒不退回財政科技研發(fā)專項資金的，永久取消項目承擔單位及項目負責人項目申報資格，不推薦申報上級科技計劃項目，并將通過法律程序追回科技研發(fā)專項資金。
第三十八條 建立專家履職情況評價機制。州科技局聘請具有良好信譽的專家參與評審咨詢工作，專家依據(jù)項目管理有關(guān)規(guī)定，獨立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審或咨詢意見，并對評審或咨詢意見負責；依法尊重項目申報和承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密。對存在違規(guī)行為的專家，視情節(jié)輕重進行警告、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢和申報參與項目的資格等。
第三十九條 項目管理中的責任主體存在違法、違規(guī)、違紀行為的，依法依規(guī)追究相關(guān)責任。
第八章 附則
第四十條 本辦法由州科技局、州財政局負責解釋。
第四十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。此前立項并正在實施期內(nèi)的項目參照本辦法執(zhí)行?！肚髂现菘萍季帧∏髂现葚斦株P(guān)于印發(fā)<黔西南州科技計劃項目管理辦法>的通知》（黔西南科字〔2020〕11號）同時廢止。
