關于印發(fā)《貴州省能源領域行政裁量權基準》的通知
黔能源發(fā)〔2023〕3號
各市（州）能源行業(yè)管理部門，局屬各單位、機關各處室：
《貴州省能源領域行政裁量權基準》已經(jīng)省能源局研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
貴州省能源局
2023年8月1日
貴州省能源領域行政裁量權基準
第一章 總 則
第一條 為深入推進依法行政，進一步規(guī)范貴州省能源領域行政執(zhí)法行為和行政裁量權的行使，有效防范執(zhí)法風險，維護社會公共利益，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政強制法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，按照《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》的要求，結合實際，制定本基準。
第二條 貴州省能源局在其職責范圍內實施行政許可、行政確認、行政檢查、行政強制、行政處罰等行政執(zhí)法行為時，適用本基準。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對同一行政執(zhí)法事項，各市（州）能源局原則上應當直接適用本基準；如不能直接適用，各市（州）能源局可以結合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政裁量權范圍內進行合理細化量化，但不能超出本基準劃定的階次或者幅度。
各市（州）能源局制定的行政裁量權基準與本基準沖突的，應當適用本基準。
第三條 本基準所稱行政處罰裁量權，是指在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰權限范圍內，在實施行政處罰過程中，結合違法行為的性質、事實、社會危害后果等具體情節(jié)，對是否處罰以及處罰的種類、幅度、履行時限等作出裁斷、選擇和適用的權力。
本基準所稱行政許可、行政確認、行政檢查、行政強制裁量權，是指依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍、方式、種類、幅度和時限等，結合具體情形進行審查、判斷并作出處理的權力。
第四條 行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中應當充分聽取并記錄當事人的陳述、申辯，認真進行復核，合法、及時、客觀、全面收集與裁量情節(jié)相關的證據(jù)，嚴格依據(jù)證據(jù)準確認定裁量情節(jié)，合理適用裁量標準。
第二章 行政處罰裁量權基準
第五條 行使行政處罰裁量權，應當遵循過罰相當、公平公正、處罰與教育相結合、程序正當、綜合裁量等原則。
第六條 行使行政處罰裁量權，應當綜合考慮以下情節(jié)：
（一）違法行為的具體方法或手段；
（二）違法行為危害的具體對象；
（三）違法行為的持續(xù)時間；
（四）違法行為造成的破壞程度以及社會影響程度；
（五）違法行為的次數(shù)及頻率；
（六）違法行為人的違法生產經(jīng)營規(guī)模、違法所得、涉案金額等；
（七）違法行為人的主觀過錯程度；
（八）違法行為人改正違法行為的態(tài)度、措施和效果；
（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他綜合裁量情節(jié)。
第七條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（四）違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年），法律另有規(guī)定的除外；
（五）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（六）其他依法不予行政處罰的。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，應當對當事人進行教育。
第八條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰，但是應當對當事人進行教育。
第九條 本基準根據(jù)違法行為的次數(shù)、持續(xù)時間、過錯性質、危害后果等因素，將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度由低到高劃分處罰階次。
給予行政處罰時，首先應當考慮當事人是否具有本基準第七條、第八條規(guī)定的不予處罰、免予處罰情形，再根據(jù)違法行為的情節(jié)，對照本基準附表，綜合考慮當事人是否具有減輕、從輕或者從重情形，按照過罰相當原則給予相應處罰。
第十條 減輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度最低限以下，對當事人適用的行政處罰，包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕處罰是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和處罰幅度內，對當事人在幾種可能的處罰種類內選擇較輕的處罰方式，或者在一種處罰種類中法定幅度內選擇較低限至中限進行處罰。
從重處罰是指在一種處罰種類中法定幅度內選擇中限至高限進行處罰。
第十一條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（三）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；
（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。
尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第十二條 當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：
（一）存在兩個或兩個以上違反同一法律規(guī)范的違法事
實的；
（二）違法行為性質惡劣、社會影響較大的；
（三）違法行為違法案值大或者違法所得數(shù)額較大的；
（四）惡意隱瞞違法行為，藏匿證據(jù)或提供虛假事實材
料的；
（五）以暴力或者其他手段阻礙執(zhí)法檢查或調查的；
（六）明知有違法行為而放任，導致產生重大事故隱患的；
（七）違法行為危害公共安全的；
（八）違法行為嚴重破壞公共利益或社會秩序的；
（九）被列入失信人員名單又實施違法行為的；
（十）打擊報復舉報人、證人的；
（十一）偽造、涂改或者隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（十二）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（十三）其他依法從重處罰的情形的。
第十三條 當事人的同一違法行為同時具有兩個或者兩個以上從重處罰情形且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應當按照法定處罰種類和最高處罰幅度實施行政處罰；同時具有兩個或者兩個以上應當從輕或者減輕處罰情形且不具有從重處罰情形的，應當減輕處罰；同時具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應當綜合考慮各情節(jié)，給予相應的處罰。
第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處罰款的，對于減輕處罰情形不再并處罰款；對于從輕處罰情形可以不并處罰款；對于一般處罰和從重處罰情形應當并處罰款。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當并處罰款的，對于減輕處罰情形可處以低于規(guī)定處罰幅度的罰款，但最低不得低于罰款最低限額的20%；對于從輕處罰、一般處罰和從重處罰情形應當在規(guī)定處罰幅度內并處罰款。
第十五條 有不予處罰、免予處罰、減輕、從輕或者從重情形的，應當在調查取證時全面、客觀、公正地收集相關證據(jù)材料，并在案件處理呈報書或者調查報告中，載明不予處罰、免予處罰、減輕、從輕或者從重的事實、理由和依據(jù)，提出裁量處罰幅度的意見。
第十六條 對違法行為的處罰，應當優(yōu)先適用法律效力層級高的法律規(guī)范；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應當并處的，不得選擇適用。
實施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規(guī)定。
第十七條 認定違法行為和作出處罰決定的依據(jù)，應當使用法律、法規(guī)、規(guī)章的準確名稱，引用法律、法規(guī)、規(guī)章內容應當具體到條、款、項、目。
第十八條 對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一違法行為違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
第十九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當先責令當事人改正或者限期改正違法行為的，應當先責令改正或者限期改正；當事人拒不改正或者逾期不改正的，依法作出相應的行政處罰。
法律、法規(guī)、規(guī)章對責令改正或者限期辦理沒有明確期限規(guī)定的，應當給予合理期限。
第二十條 調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：
（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關。
第二十一條 有下列情形之一的，行政機關負責人應當集體討論決定：
（一）對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰的；
（二）擬作出降低資質等級、吊銷許可證件、責令停產停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物等重大行政處罰的；
（三）違法行為較惡劣或者危害較大的；
（四）認定事實和證據(jù)爭議較大的，或者適用的法律、法規(guī)和規(guī)章以及裁量權基準運用有較大異議的；
（五）復雜、疑難案件的執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭議的；
（六）需要集體討論決定的其他情形。
情節(jié)復雜是指違法行為存在不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰或從重處罰等情節(jié)的。
重大違法行為是指對嚴重安全生產違法行為給予責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值5萬元以上的行政處罰。
第二十二條 有下列情形之一，在行政機關負責人作出行政處罰的決定之前，應當由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益的；
（二）直接關系當事人或者第三人重大權益，經(jīng)過聽證程序的；
（三）案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件規(guī)定應當進行法制審核的其他情形。
第二十三條 對違法行為作出行政處罰后，涉及暫扣或者吊銷證照的，按照職責分工作出處理。不屬于本部門權限的，移送有關部門處理。
第二十四條 適用本基準可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者本基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)貴州省能源局主要負責人批準或者集體討論通過后可以調整適用，批準材料或者集體討論記錄作為執(zhí)法案卷的一部分歸檔保存。
第二十五條 同一執(zhí)法機關在作出行政處罰時，對性質相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當、違法主體同類的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類、處罰幅度及處罰階次應當基本相同，避免畸輕畸重。
第三章 其他行政執(zhí)法行為裁量權基準
第二十六條 行使行政許可裁量權，應當遵循合法、公開、公平、公正、非歧視、便民高效的原則。
行使行政確認裁量權，應當遵循依法、客觀、公正的原則。
行使行政檢查裁量權，應當遵循依法、公開、公平、公正的原則。
行使行政強制裁量權，應當遵循合法、適當、教育與強制相結合的原則。
第二十七條 公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
第二十八條 申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第二十九條 行政機關及其工作人員不得利用行政強制權為單位或者個人謀取利益。
第三十條 行政機關履行行政管理職責，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，實施行政強制措施。
違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害的，可以不采取行政強制措施。
第三十一條 對行政檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法應當給予行政處罰的，按照有關規(guī)定給予行政處罰。
被檢查單位違法違規(guī)行為不屬于本部門職責范圍的，應當依法移送相關部門處理。
第四章 附 則
第三十二條 貴州省能源局可以結合工作實際，建立典型案例制度，指導行政裁量權的規(guī)范行使。
第三十三條 行政裁量權基準是行政機關執(zhí)法的具體尺度和標準，應當在行政執(zhí)法決定書中對行政裁量權基準的適用情況予以明確。
本基準沒有規(guī)定的情形，應當依據(jù)相應的法律、法規(guī)、規(guī)章及本基準確定的原則行使行政裁量權。
第三十四條 本基準發(fā)布之后，法律、法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定有變化調整的，應當按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行，并由貴州省能源局適時對本基準內容進行調整。
第三十五條 規(guī)范年齡、期限、尺度、重量、金額等數(shù)量關系，涉及以上、以下、以內、以外、屆滿、不足、超過的規(guī)定時，如對應的法律法規(guī)中未明確是否包含本數(shù)的，“以上、以內、屆滿”均含本數(shù)，“以外、不足、超過”均不含本數(shù)，“以下”在《貴州省能源領域行政處罰裁量權基準表》的“適用情節(jié)”中不含本數(shù)，其余情況均含本數(shù)。
第三十六條 本基準自發(fā)布之日起施行，有效期5年，《貴州省石油天然氣管道建設和保護行政處罰裁量基準（試行）》同時廢止。
附件：1.貴州省能源領域行政處罰裁量權基準表
2.貴州省能源領域行政許可裁量權基準表
3.貴州省能源領域行政確認裁量權基準表
4.貴州省能源領域行政檢查裁量權基準表
5.貴州省能源領域行政強制裁量權基準表
