國(guó)家發(fā)展改革委
關(guān)于加強(qiáng)城市軌道交通規(guī)劃建設(shè)管理的通知
發(fā)改基礎(chǔ)〔2015〕49號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，中國(guó)城市軌道交通協(xié)會(huì)：
按照行政審批制度改革要求，為做好城市軌道交通項(xiàng)目審批權(quán)限下放后的落實(shí)和銜接工作，切實(shí)加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管，促進(jìn)城市軌道交通持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、總體要求
?? 堅(jiān)持“量力而行、有序發(fā)展”的方針，按照統(tǒng)籌銜接、經(jīng)濟(jì)適用、便捷高效和安全可靠的原則，科學(xué)編制規(guī)劃，有序發(fā)展地鐵，鼓勵(lì)發(fā)展輕軌、有軌電車等高架或地面敷設(shè)的軌道交通制式。把握好建設(shè)節(jié)奏，確保建設(shè)規(guī)模和速度與城市交通需求、政府財(cái)力和建設(shè)管理能力相適應(yīng)。
二、加強(qiáng)規(guī)劃管理
（一）超前編制線網(wǎng)規(guī)劃?！冻鞘熊壍澜煌ň€網(wǎng)規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱“線網(wǎng)規(guī)劃”）是指導(dǎo)城市軌道交通長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展的總體性方案。根據(jù)城市總體發(fā)展要求，確需發(fā)展城市軌道交通的城市要編制線網(wǎng)規(guī)劃，確定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)。按照前瞻性和系統(tǒng)性要求，線網(wǎng)規(guī)劃應(yīng)統(tǒng)籌人口分布、交通需求等情況，確定城市軌道交通的發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展模式、功能定位等；確定城市軌道交通線路走向、主要換乘節(jié)點(diǎn)、資源共享和用地控制要求，實(shí)現(xiàn)與城市人口分布、空間布局、土地利用相協(xié)調(diào)；做好城市軌道交通與主要鐵路客站和機(jī)場(chǎng)等綜合交通樞紐的銜接。
（二）科學(xué)編制建設(shè)規(guī)劃?！冻鞘熊壍澜煌ńㄔO(shè)規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)規(guī)劃”）是近期建設(shè)項(xiàng)目安排的實(shí)施性方案。城市要結(jié)合自身經(jīng)濟(jì)、人口、客流需求等情況，根據(jù)線網(wǎng)規(guī)劃編制5～6年期的建設(shè)規(guī)劃。擬建地鐵初期負(fù)荷強(qiáng)度不低于每日每公里0.7萬(wàn)人次，擬建輕軌初期負(fù)荷強(qiáng)度不低于每日每公里0.4萬(wàn)人次。項(xiàng)目資本金比例不低于40%，政府資本金占當(dāng)年城市公共財(cái)政預(yù)算收入的比例一般不超過(guò)5%。發(fā)展地鐵和輕軌的城市將有軌電車納入建設(shè)規(guī)劃做好銜接，其余城市有軌電車建設(shè)規(guī)劃由省級(jí)發(fā)展改革部門做好銜接。
（三）明確規(guī)劃審核要點(diǎn)。省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)城市政府申報(bào)的建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行初審。我委根據(jù)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件、規(guī)劃實(shí)施情況受理建設(shè)規(guī)劃，從線網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)方案、建設(shè)規(guī)模、資金籌措、財(cái)力保障、綜合銜接、環(huán)境影響、建設(shè)條件等方面進(jìn)行審查。為增強(qiáng)規(guī)劃科學(xué)性，明確規(guī)劃審核要求，我委制訂了《城市軌道交通規(guī)劃編制和評(píng)審要點(diǎn)》，將按此開(kāi)展規(guī)劃評(píng)估和審核工作。建設(shè)規(guī)劃審批程序按《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市快速軌道交通建設(shè)管理的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2003〕81號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）規(guī)范規(guī)劃調(diào)整程序。國(guó)家批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃原則上不得變更，納入建設(shè)規(guī)劃的項(xiàng)目直接開(kāi)展可行性研究工作。對(duì)于因城市規(guī)劃、工程條件等因素影響，基本走向、敷設(shè)方式發(fā)生重大變化，線路長(zhǎng)度、車站數(shù)量、直接工程投資（扣除物價(jià)上漲因素）超過(guò)建設(shè)規(guī)劃批準(zhǔn)規(guī)模的15%，或提前開(kāi)工規(guī)劃項(xiàng)目，以及投資模式發(fā)生重大變化，需將規(guī)劃調(diào)整方案報(bào)我委審批。
（五）加強(qiáng)規(guī)劃實(shí)施監(jiān)管。主動(dòng)公開(kāi)規(guī)劃信息，發(fā)揮社會(huì)對(duì)規(guī)劃實(shí)施的監(jiān)督作用。建立全國(guó)軌道交通投資項(xiàng)目庫(kù)，及時(shí)匯總項(xiàng)目審批、建設(shè)內(nèi)容、投資安排、形象進(jìn)度和存在問(wèn)題等信息，實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)測(cè)和動(dòng)態(tài)跟蹤。適時(shí)開(kāi)展中期評(píng)估，做好規(guī)劃實(shí)施檢查和稽察，及時(shí)依法查處違規(guī)行為，對(duì)涉及其他部門的，移交有關(guān)部門依法做出相應(yīng)處理。對(duì)于存在嚴(yán)重違規(guī)行為的城市實(shí)行警示、禁入等懲戒，暫停受理其建設(shè)規(guī)劃。
三、加強(qiáng)建設(shè)管理
（一）完善項(xiàng)目監(jiān)管制度。省級(jí)發(fā)展改革部門抓緊制定項(xiàng)目審批和監(jiān)管辦法。開(kāi)展項(xiàng)目審批前，應(yīng)委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估，實(shí)行審批信息公開(kāi)制度。按要求定期向我委報(bào)送項(xiàng)目信息。落實(shí)國(guó)家裝備制造產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政策，避免重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過(guò)剩。按照國(guó)家對(duì)關(guān)鍵設(shè)備招標(biāo)的要求，規(guī)范招投標(biāo)行為。形成項(xiàng)目監(jiān)管的部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)處置和報(bào)告，開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。為指導(dǎo)各地做好可行性研究報(bào)告編制和評(píng)估工作，我委制訂了《城市軌道交通工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和評(píng)估大綱》，供各地參照?qǐng)?zhí)行。
（二）科學(xué)組織項(xiàng)目實(shí)施。各城市要建立透明規(guī)范的政府資本金投入長(zhǎng)效機(jī)制，均衡年度財(cái)政債務(wù)負(fù)擔(dān)，確保資金到位。創(chuàng)新投融資體制，實(shí)施軌道交通導(dǎo)向型土地綜合開(kāi)發(fā)，吸引社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等多種形式參與建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。對(duì)城市軌道交通運(yùn)營(yíng)企業(yè)實(shí)施電價(jià)優(yōu)惠。支持企業(yè)發(fā)行債券。優(yōu)化工程方案，合理安排工期，有效控制造價(jià)，保證質(zhì)量安全，做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范、運(yùn)營(yíng)籌備等工作。嚴(yán)禁擅自開(kāi)工建設(shè)規(guī)劃外項(xiàng)目、隨意壓縮工期和試運(yùn)行時(shí)間等行為。
（三）發(fā)揮監(jiān)督服務(wù)作用。中國(guó)城市軌道交通協(xié)會(huì)要在國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的指導(dǎo)下，充分開(kāi)展調(diào)查研究，提出行業(yè)發(fā)展與改革的政策措施建議，供有關(guān)部門和企業(yè)參考。密切跟蹤行業(yè)發(fā)展，建立行業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期發(fā)布分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)警示；監(jiān)測(cè)跟蹤招投標(biāo)活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策的情況和問(wèn)題，及時(shí)通報(bào)國(guó)家有關(guān)部門；培育關(guān)鍵技術(shù)裝備認(rèn)證機(jī)構(gòu)，推動(dòng)第三方認(rèn)證工作；加強(qiáng)跨地區(qū)人才培訓(xùn)和交流。
四、加強(qiáng)安全管理
（一）落實(shí)主體責(zé)任。企業(yè)要健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理制度，構(gòu)建安全預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)安全設(shè)施“三同時(shí)”管理制度，逐步形成規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)全過(guò)程全系統(tǒng)的安全評(píng)價(jià)制度。實(shí)現(xiàn)與運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)的緊密銜接，確保線路和車站條件、車輛和設(shè)備配置等方面能夠滿足安全運(yùn)營(yíng)需要。深化勘察設(shè)計(jì)，開(kāi)展安全源頭管理，建立隱患自查自報(bào)自糾系統(tǒng)，做好建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控，堅(jiān)決杜絕重特大生產(chǎn)安全事故發(fā)生。
（二）強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任。城市政府有關(guān)部門要落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任，明確安全監(jiān)管政策和機(jī)構(gòu)，落實(shí)人員和經(jīng)費(fèi)，量化企業(yè)安全考核指標(biāo)，建立常態(tài)化安全檢查制度和重點(diǎn)工程檢查、抽查制度，強(qiáng)化工程質(zhì)量終身責(zé)任制，嚴(yán)格安全準(zhǔn)入。逐步完善項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度。
（三）完善應(yīng)急體系。健全城市政府各部門、城市軌道交通相關(guān)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，形成應(yīng)急救援聯(lián)動(dòng)制度，制定快速有效的安全事故和突發(fā)事件處置預(yù)案，有效整合資源，建立救援隊(duì)伍，合作開(kāi)展演練，加強(qiáng)裝備建設(shè)，提升一體化應(yīng)急能力。
附件：
1、城市軌道交通規(guī)劃編制和評(píng)審要點(diǎn)
2、城市軌道交通工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和評(píng)估大綱
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國(guó)家發(fā)展改革委
2015年1月12日
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附件 1?? 城市軌道交通規(guī)劃編制和評(píng)審要點(diǎn)
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步增強(qiáng)城市軌道交通規(guī)劃的科學(xué)性，提高規(guī)劃評(píng)估水平，明確規(guī)劃審核要求，加強(qiáng)規(guī)劃實(shí)施監(jiān)管，特制定本要點(diǎn)。
第二條 城市軌道交通包括鋼輪鋼軌（含直線電機(jī)和有軌電車）、單軌和磁懸浮等方式。城市軌道交通規(guī)劃的編制和評(píng)審，適用本要點(diǎn)。
第三條 城市軌道交通建設(shè)應(yīng)貫徹“量力而行、有序發(fā)展”的方針，堅(jiān)持統(tǒng)籌銜接、便捷高效、經(jīng)濟(jì)適用和安全可靠的原則。超前編制線網(wǎng)規(guī)劃，支撐城市遠(yuǎn)景發(fā)展；科學(xué)編制建設(shè)規(guī)劃，合理確定建設(shè)規(guī)模和發(fā)展速度，與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)。評(píng)估工作要把握重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求，為規(guī)劃審核提供依據(jù)。
第二章 線網(wǎng)規(guī)劃編制
第四條 線網(wǎng)規(guī)劃是城市軌道交通長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的總體設(shè)計(jì)，是建設(shè)規(guī)劃的重要依據(jù)，應(yīng)具備科學(xué)性、穩(wěn)定性和前瞻性。
（一） 研究范圍和年限。研究全市域范圍內(nèi)軌道交通的網(wǎng)絡(luò)布局、功能定位和總體安排。在城鎮(zhèn)密集地區(qū)，考慮與相鄰城市軌道交通系統(tǒng)的銜接和協(xié)調(diào)。規(guī)劃年限應(yīng)包含遠(yuǎn)期和遠(yuǎn)景，遠(yuǎn)景線網(wǎng)應(yīng)基本達(dá)到遠(yuǎn)期線網(wǎng)研究深度，并與之相協(xié)調(diào)。
（二） 功能定位和發(fā)展模式。統(tǒng)籌市域范圍不同區(qū)域，以交通調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析客流特征、建設(shè)條件等，區(qū)分不同類型軌道交通的功能分工和服務(wù)水平，合理選擇發(fā)展模式。
（三） 網(wǎng)絡(luò)布局?；诙繙y(cè)試的多方案比選，構(gòu)建與城市用地形態(tài)、空間結(jié)構(gòu)和客流分布等相適應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)布局，提出各規(guī)劃期出行結(jié)構(gòu)、線網(wǎng)規(guī)模和密度等指標(biāo)。確保線網(wǎng)規(guī)模合理，功能層次分明，滿足不同年限的發(fā)展要求；線路基本走向方案可行，保證規(guī)劃穩(wěn)定性。
（四） 環(huán)線與市域快線。對(duì)于中心城區(qū)面積較大、各方向發(fā)展較均衡的城市，在規(guī)劃放射型線路的同時(shí)，研究設(shè)置環(huán)線的必要性。對(duì)城市外圍組團(tuán)，研究規(guī)劃市域快線。
（五） 綜合銜接。做好城市軌道交通與干線鐵路、機(jī)場(chǎng)等綜合交通樞紐的銜接。大型鐵路客站和機(jī)場(chǎng)要規(guī)劃城市軌道交通引入，規(guī)劃年發(fā)送量 2500 萬(wàn)人次以上的鐵路客站應(yīng)研究引入多條線路的必要性；銜接普通機(jī)場(chǎng)優(yōu)先考慮復(fù)合功能線路，銜接規(guī)劃年吞吐量超過(guò) 5000 萬(wàn)人次的機(jī)場(chǎng)，研究設(shè)置專用線路的必要性。
（六） 深化研究重點(diǎn)。梳理可能對(duì)線網(wǎng)規(guī)劃實(shí)施產(chǎn)生重大制約因素，落實(shí)車輛基地、換乘節(jié)點(diǎn)、聯(lián)絡(luò)線等關(guān)鍵方案。對(duì)影響線網(wǎng)布局的地質(zhì)水文、文物古跡和工程重難點(diǎn)等開(kāi)展專題研究。
（七） 規(guī)劃用地控制。編制與線網(wǎng)規(guī)劃相對(duì)應(yīng)建設(shè)用地專項(xiàng)控制性規(guī)劃，做好用地預(yù)留和控制，并與城市控制性詳細(xì)規(guī)劃緊密結(jié)合、相互協(xié)調(diào)。確定線路、場(chǎng)站、資源共享、大型交通接駁等設(shè)施用地范圍，納入城市規(guī)劃管理體系。
第三章 建設(shè)規(guī)劃編制
第五條 建設(shè)規(guī)劃以線網(wǎng)規(guī)劃為基礎(chǔ)，提出近期建設(shè)方案，作為項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)。
（一） 項(xiàng)目選擇。優(yōu)先建設(shè)客流需求大、緩解交通擁堵明顯的線路。擬建地鐵初期負(fù)荷強(qiáng)度不低于每日每公里 0.7 萬(wàn)人次，擬建輕軌初期負(fù)荷強(qiáng)度不低于每日每公里 0.4 萬(wàn)人次。
（二） 建設(shè)規(guī)模。建設(shè)規(guī)劃期限為 5～6 年，建設(shè)規(guī)模應(yīng)與交通需求、政府財(cái)力和建設(shè)管理能力相適應(yīng)。項(xiàng)目資本金比例不低于 40%，政府資本金占當(dāng)年城市公共財(cái)政預(yù)算收入的比例一般不超過(guò) 5%，軌道交通出資額占城市維護(hù)建設(shè)財(cái)政性資金的比例一般不超過(guò) 30%。
（三） 總體要求。在對(duì)建設(shè)規(guī)劃實(shí)施情況及時(shí)總結(jié)的基礎(chǔ)上，根據(jù)線網(wǎng)規(guī)劃、交通需求、建設(shè)管理能力、政府財(cái)力、新技術(shù)發(fā)展和國(guó)家政策導(dǎo)向等，結(jié)合城市發(fā)展重點(diǎn)提出建設(shè)規(guī)劃。包括背景分析、線網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)必要性、規(guī)劃方案、工程方案、投資估算、建設(shè)保障和風(fēng)險(xiǎn)分析等。完成用地控制規(guī)劃，開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、客流預(yù)測(cè)、交通一體化等方面的專題研究；結(jié)合城市特點(diǎn)，開(kāi)展資源共享、網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)、地質(zhì)災(zāi)害等專題研究。
（四） 客流預(yù)測(cè)。以五年內(nèi)交通調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用交通預(yù)測(cè)模型開(kāi)展客流預(yù)測(cè)專題研究，滿足規(guī)劃方案比選、線路系統(tǒng)規(guī)模確定和經(jīng)濟(jì)分析等要求。預(yù)測(cè)內(nèi)容包括城市交通需求、軌道交通線網(wǎng)客流、建設(shè)線路初、近、遠(yuǎn)期客流等，分析客流總量和結(jié)構(gòu)特征，對(duì)客流預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行敏感性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析。
（五） 規(guī)劃方案。從規(guī)劃層面提出近期建設(shè)重點(diǎn)，明確近期建設(shè)方案構(gòu)建原則，匡算近期建設(shè)規(guī)模，從方案與城市規(guī)劃和交通需求的適應(yīng)性、與財(cái)力的匹配性以及投資和客流效益等方面進(jìn)行多方案比選分析，提出推薦方案，明確建設(shè)任務(wù)和時(shí)序安排，確定線路服務(wù)水平和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
（六） 工程方案。近期建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)達(dá)到預(yù)可行性研究深度，重點(diǎn)落實(shí)線路起訖點(diǎn)、基本路由、敷設(shè)方式、車站分布、系統(tǒng)規(guī)模、設(shè)備初步選型和資源共享等內(nèi)容。對(duì)于涉及特殊不良地質(zhì)、文物古跡、穿山嶺跨江海長(zhǎng)大隧道、重要樞紐、集中拆遷片區(qū)（舊城改造、車輛基地等）和環(huán)境敏感點(diǎn)的控制性工程方案，在專題研究基礎(chǔ)上提出具體措施。
（七） 投資能力。深化工程投資和前期費(fèi)用的估算，確保工程投資合理可控、征地拆遷等前期費(fèi)用符合實(shí)際，提高建設(shè)規(guī)劃投資估算準(zhǔn)確性。合理確定資本金比例，明確資金籌措方案，落實(shí)資本金和債務(wù)資金來(lái)源。統(tǒng)籌運(yùn)營(yíng)、在建和規(guī)劃項(xiàng)目的分年投資計(jì)劃安排，編制財(cái)政收支預(yù)算平衡表，全面考量政府的資金保障能力。編制財(cái)務(wù)計(jì)劃現(xiàn)金流量表，確保政府財(cái)力可支撐和企業(yè)財(cái)務(wù)可持續(xù)。
（八） 建設(shè)保障。建立健全規(guī)劃編制的公眾參與制度，開(kāi)展公示工作，廣泛聽(tīng)取社會(huì)各方面意見(jiàn)，采納合理化建議，提高規(guī)劃實(shí)施的民意基礎(chǔ)。做好規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作，確保規(guī)劃方案在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)階段滿足相關(guān)規(guī)范要求。開(kāi)展規(guī)劃社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，積極預(yù)防和化解風(fēng)險(xiǎn)。首次申報(bào)城市應(yīng)明確組織機(jī)構(gòu)及人才保障措施。
（九） 發(fā)展地鐵和輕軌的城市將有軌電車納入建設(shè)規(guī)劃做好銜接，其余城市有軌電車建設(shè)規(guī)劃由省級(jí)發(fā)展改革部門做好銜接。以地面線路、鋼輪鋼軌和低地板為主要技術(shù)路線，采用適宜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，合理控制工程造價(jià)。
第四章 規(guī)劃評(píng)估
第六條 咨詢機(jī)構(gòu)遵循獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)的原則開(kāi)展規(guī)劃評(píng)估工作。評(píng)估重點(diǎn)包括：
（一） 必要性和建設(shè)時(shí)機(jī)。根據(jù)上位規(guī)劃的要求，從城市發(fā)展戰(zhàn)略層面審視線網(wǎng)規(guī)劃的科學(xué)性和近期建設(shè)的必要性。客流預(yù)測(cè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的時(shí)效性和真實(shí)性，預(yù)測(cè)結(jié)果精度。根據(jù)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和近期建設(shè)重點(diǎn)，分析軌道交通建設(shè)的迫切性和建設(shè)時(shí)機(jī)。
（二） 合規(guī)性。建設(shè)規(guī)劃是否滿足相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求，在項(xiàng)目選擇、建設(shè)規(guī)模等方面是否與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)，與其他交通方式相銜接。方案選擇、線路走向和用地范圍是否符合土地利用總體規(guī)劃，與用地控制規(guī)劃是否一致。
（三） 合理性。建設(shè)規(guī)劃方案構(gòu)建原則的科學(xué)性，建設(shè)規(guī)劃對(duì)交通需求的符合性和支撐近期建設(shè)重點(diǎn)的匹配程度，建設(shè)規(guī)模是否滿足基本客流效果和城市財(cái)政支撐能力，建設(shè)規(guī)劃的投資效益和客流效益，建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工期安排的合理性。
（四） 可行性。各建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境條件與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)性，總體方案的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。工程方案研究是否達(dá)到深度要求，土建工程、設(shè)備系統(tǒng)的配置和規(guī)模是否滿足功能、運(yùn)營(yíng)要求。建設(shè)運(yùn)營(yíng)組織機(jī)構(gòu)的籌備情況。投資估算的合理性。
（五） 外部保障。近期方案建設(shè)用地的保障程度，周邊用地開(kāi)發(fā)與軌道交通特性的匹配程度，外部環(huán)境影響程度，征地拆遷政策及方案落實(shí)程度，建設(shè)期交通疏解方案的落實(shí)程度。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估是否符合國(guó)家規(guī)定的程序和內(nèi)容要求。
（六） 可控性。政府是否具備建設(shè)運(yùn)營(yíng)投入的保障能力，企業(yè)財(cái)務(wù)可持續(xù)能力。規(guī)劃決策、施工建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、資金籌措、財(cái)務(wù)平衡等方面的風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施是否可行，風(fēng)險(xiǎn)是否總體可控。
第五章 規(guī)劃審核與監(jiān)管
第七條 申報(bào)程序。省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)各城市報(bào)送的建設(shè)規(guī)劃組織初審，重點(diǎn)對(duì)線網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)條件、規(guī)劃方案和用地落實(shí)情況進(jìn)行審核后，報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。
第八條 受理?xiàng)l件。對(duì)于申報(bào)的建設(shè)規(guī)劃，在初步核實(shí)線網(wǎng)規(guī)劃和建設(shè)規(guī)劃基本符合編制要求，以往建設(shè)規(guī)劃已完成中期評(píng)估，項(xiàng)目實(shí)施中無(wú)重大違規(guī)行為，客流預(yù)測(cè)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等相關(guān)專題報(bào)告齊備后，國(guó)家發(fā)展改革委予以受理。
第九條 審核程序。國(guó)家發(fā)展改革委受理申報(bào)的建設(shè)規(guī)劃后，委托有城市軌道交通專業(yè)評(píng)估咨詢甲級(jí)資質(zhì)的第三方咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估。在咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告認(rèn)為規(guī)劃基本可行、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告獲得批復(fù)后辦理審批文件。具體審批程序按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。納入建設(shè)規(guī)劃的項(xiàng)目直接開(kāi)展可行性研究工作。
第十條 規(guī)劃要求。國(guó)家批復(fù)的建設(shè)規(guī)劃明確基本建設(shè)方案，確定線路起訖點(diǎn)、基本走向、敷設(shè)方式、車站數(shù)量、工程投資、建設(shè)年限等約束性內(nèi)容。規(guī)劃實(shí)施中可根據(jù)實(shí)際情況優(yōu)化完善建設(shè)方案，但約束性內(nèi)容不得隨意變更，基本走向、敷設(shè)方式不得發(fā)生重大變化，線路長(zhǎng)度、車站數(shù)量、直接工程投資（扣除物價(jià)上漲因素）的變動(dòng)不得超過(guò)規(guī)劃方案的 15%。投資模式不得發(fā)生重大變化。項(xiàng)目不得提前開(kāi)工和壓縮工期。
第十一條 項(xiàng)目審核。省級(jí)發(fā)展改革部門按照國(guó)家批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃做好項(xiàng)目審核工作，不得進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和下放審批權(quán)限，制定和完善審批制度，實(shí)行項(xiàng)目公示和信息公開(kāi)。委托有城市軌道交通專業(yè)評(píng)估咨詢甲級(jí)資質(zhì)的第三方咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估，嚴(yán)格審批要求，明確約束性內(nèi)容，指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目批復(fù)文件抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委，定期報(bào)送項(xiàng)目審批、投資安排、形象進(jìn)度、存在問(wèn)題等信息。
第十二條 實(shí)施監(jiān)管。建立全國(guó)軌道交通投資項(xiàng)目庫(kù)，及時(shí)匯總項(xiàng)目審批、建設(shè)內(nèi)容、投資安排、形象進(jìn)度和存在問(wèn)題等信息，實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)測(cè)和動(dòng)態(tài)跟蹤。適時(shí)開(kāi)展建設(shè)規(guī)劃中期評(píng)估和項(xiàng)目稽察工作，評(píng)估和稽察結(jié)果作為規(guī)劃審批的重要參考依據(jù)。省級(jí)發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)處置，并按規(guī)定做好項(xiàng)目后評(píng)價(jià)和竣工驗(yàn)收等工作。
附件 2? 城市軌道交通工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和評(píng)估大綱
為提高城市軌道交通項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和評(píng)估水平，明確研究深度和重點(diǎn)，規(guī)范評(píng)估內(nèi)容和要點(diǎn)，特制定本大綱。
一、編制大綱
（一）項(xiàng)目建設(shè)背景
項(xiàng)目建設(shè)背景是項(xiàng)目實(shí)施的邊界條件，包括項(xiàng)目概述、上位規(guī)劃研究、建設(shè)必要性、工程建設(shè)條件等。
1、項(xiàng)目概述。包括項(xiàng)目名稱、承辦單位概況、研究依據(jù)、研究范圍與年限、研究工作概述等。
2、上位規(guī)劃研究。梳理城市總體規(guī)劃、綜合交通規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、城市近期建設(shè)規(guī)劃以及軌道交通線網(wǎng)規(guī)劃、用地控制規(guī)劃、建設(shè)規(guī)劃、規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)、規(guī)劃社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等與本項(xiàng)目相關(guān)的內(nèi)容。重點(diǎn)明確上位規(guī)劃對(duì)本項(xiàng)目的具體要求和約束性內(nèi)容，以及上位規(guī)劃變化對(duì)本項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。
3、建設(shè)必要性。從城市總體發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、綜合交通發(fā)展、環(huán)境資源等方面論證項(xiàng)目建設(shè)必要性。重點(diǎn)研究項(xiàng)目建設(shè)時(shí)機(jī)和緊迫性，對(duì)支撐城市近期建設(shè)重點(diǎn)、解決交通問(wèn)題等方面的作用。
4、工程建設(shè)條件。簡(jiǎn)要描述自然地理、地質(zhì)水文、城市建
設(shè)現(xiàn)狀、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和已實(shí)施項(xiàng)目總結(jié)等，為可行性研究奠定基礎(chǔ)。重點(diǎn)明確不良地質(zhì)、大江大河、文物古跡、環(huán)境敏感區(qū)域等影響項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵控制因素，必要時(shí)開(kāi)展專題研究。
（二）項(xiàng)目技術(shù)條件
項(xiàng)目技術(shù)條件是項(xiàng)目實(shí)施的總體原則，包括客流量預(yù)測(cè)、總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。
1、客流量預(yù)測(cè)。在開(kāi)展項(xiàng)目沿線現(xiàn)狀交通和土地利用調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行客流預(yù)測(cè)、客流特征分析、客流敏感性分析等工作。重點(diǎn)強(qiáng)化高峰小時(shí)客流、平均運(yùn)距、客流均衡性、換乘系數(shù)、跨區(qū) OD 等特征指標(biāo)分析和風(fēng)險(xiǎn)性分析。
2、總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)明確項(xiàng)目在綜合交通體系、軌道交通線網(wǎng)中的功能定位，確定運(yùn)輸能力、旅行速度、發(fā)車間隔、舒適度、換乘便捷性等服務(wù)水平，提出安全、環(huán)境、自動(dòng)化、投資控制等方面的系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)市域快線、機(jī)場(chǎng)線等特殊功能線路開(kāi)展針對(duì)性研究。
（三）項(xiàng)目建設(shè)方案
項(xiàng)目建設(shè)方案是項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在總體方案基礎(chǔ)上，詳細(xì)研究土建工程方案、設(shè)備系統(tǒng)方案和組織實(shí)施方案。
1、總體方案。包括車輛、限界、線路、車站分布、運(yùn)營(yíng)組織、車輛基地、配線設(shè)置、控制系統(tǒng)構(gòu)成、資源共享等。在滿足總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)把握系統(tǒng)目標(biāo)和各專業(yè)之間的
協(xié)調(diào)性。
2、土建工程方案。包括地質(zhì)條件評(píng)價(jià)、車站建筑方案、結(jié)構(gòu)工程方案和軌道工程方案等。重點(diǎn)針對(duì)工程重難點(diǎn)、大型交通樞紐及重要換乘站等開(kāi)展深入研究，對(duì)影響安全的因素強(qiáng)化工程技術(shù)措施研究。
3、設(shè)備系統(tǒng)方案。包括供電、通風(fēng)空調(diào)、給排水及消防、通信、信號(hào)、站臺(tái)門、電梯與自動(dòng)扶梯、自動(dòng)售檢票、乘客信息、設(shè)備監(jiān)控、運(yùn)營(yíng)控制中心等系統(tǒng)，以及設(shè)備國(guó)產(chǎn)化方案。提出供電系統(tǒng)、通風(fēng)空調(diào)系統(tǒng)、信號(hào)系統(tǒng)的功能配置方案，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)研究分期實(shí)施等方案；提出其他各系統(tǒng)配置原則；關(guān)注各設(shè)備系統(tǒng)之間的效能均衡性。
4、組織實(shí)施方案。包括工程籌劃、征地拆遷安置、組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置、勞動(dòng)安全與衛(wèi)生等。重點(diǎn)研究工期安排、建設(shè)期交通疏解、征地拆遷安置、人才培養(yǎng)、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)安全等，提出合理可行的實(shí)施方案和保障措施。
（四）項(xiàng)目適應(yīng)性分析
項(xiàng)目適應(yīng)性分析是項(xiàng)目實(shí)施的重要保障，包括交通銜接、社會(huì)穩(wěn)定、節(jié)約能源、環(huán)境保護(hù)、文物保護(hù)、安全評(píng)估、防災(zāi)與人防等，并根據(jù)外部條件對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案進(jìn)行反饋。
1、交通銜接。除建設(shè)方案中已涵蓋的綜合交通樞紐外，研究與其他交通方式的銜接換乘。重點(diǎn)是交通銜接設(shè)施設(shè)置原則、大型銜接設(shè)施的分布和規(guī)模、實(shí)施管理主體和保障措施等，確保同步設(shè)計(jì)、同步建設(shè)、同步投入使用。
2、社會(huì)穩(wěn)定。按照重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法的要求，主要研究?jī)?nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和判斷，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施，以及措施落實(shí)后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3、節(jié)約能源。按照固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查的要求，主要研究?jī)?nèi)容包括節(jié)約能源措施以及能耗指標(biāo)分析等。
4、環(huán)境保護(hù)、文物保護(hù)、安全評(píng)估、防災(zāi)與人防等。按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件要求，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)開(kāi)展針對(duì)性研究。
（五）項(xiàng)目綜合分析
項(xiàng)目綜合分析是對(duì)項(xiàng)目投資、效益、風(fēng)險(xiǎn)等方面開(kāi)展全面研究，明確結(jié)論與建議。
1、投資估算與資金籌措。與已批復(fù)建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行詳細(xì)對(duì)比分析，結(jié)合分年投資計(jì)劃，落實(shí)資金籌措方案。重點(diǎn)結(jié)合建設(shè)規(guī)劃實(shí)施情況，考量本項(xiàng)目的政府資金保障能力。
2、效益分析。包括財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析。財(cái)務(wù)分析重點(diǎn)研究財(cái)務(wù)費(fèi)用、財(cái)務(wù)效益分析、不確定性分析等；經(jīng)濟(jì)分析重點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)費(fèi)用估算、經(jīng)濟(jì)效益估算、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、敏感性分析等。
3、社會(huì)分析。重點(diǎn)研究項(xiàng)目在城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、交通環(huán)境、自然環(huán)境等方面的影響，分析項(xiàng)目的社會(huì)效益以及可能出現(xiàn)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策措施。
4、風(fēng)險(xiǎn)分析。重點(diǎn)研究項(xiàng)目的規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出對(duì)策措施，并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案進(jìn)行反饋。
5、結(jié)論與建議。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目研究的全面總結(jié)，明確項(xiàng)目是否可行，提出下一步工作建議。
二、評(píng)估大綱
（一）評(píng)估原則
咨詢機(jī)構(gòu)遵循獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)的原則開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估工作。
（二）評(píng)估依據(jù)
已批復(fù)的《城市軌道交通建設(shè)規(guī)劃》，相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，相關(guān)技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)等。
（三）評(píng)估內(nèi)容
工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專題報(bào)告等。
（四）評(píng)估重點(diǎn)
1、必要性。通過(guò)對(duì)交通需求分析和預(yù)測(cè)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求分析、建設(shè)時(shí)機(jī)分析、功能定位分析和建設(shè)規(guī)模分析等方面的評(píng)估，判斷項(xiàng)目建設(shè)的緊迫性、建設(shè)時(shí)機(jī)的合理性、功能定位的科學(xué)性。
2、合規(guī)性。建設(shè)項(xiàng)目與建設(shè)規(guī)劃、線網(wǎng)規(guī)劃和用地控制規(guī)劃的一致性，與城市總體規(guī)劃、綜合交通規(guī)劃、相關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃、法律法規(guī)和規(guī)范性文件的符合性。
3、合理性。分析工程建設(shè)條件、交通需求特點(diǎn)以及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等，評(píng)估總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否適用，總體方案是否科學(xué)、協(xié)調(diào)，各專業(yè)技術(shù)方案是否完整、可行。
4、安全可靠性。分析總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、總體方案、土建工程方案、設(shè)備系統(tǒng)方案、組織實(shí)施方案等，判斷項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)是否安全可靠。
5、經(jīng)濟(jì)性。分析項(xiàng)目總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)方案、資金籌措方案等，判斷工程造價(jià)是否合理、投資是否可控、融資方案是否可行。存在多個(gè)投資主體時(shí)，評(píng)估判斷投資方案的合規(guī)性、可行性，收益分配方案的合理性。
6、創(chuàng)新性。使用或開(kāi)發(fā)新技術(shù)的項(xiàng)目，要評(píng)估新技術(shù)的可靠性、安全性、經(jīng)濟(jì)性，分析新技術(shù)研發(fā)成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等問(wèn)題，判斷新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用是否合理可行。
（五）評(píng)估體系
咨詢機(jī)構(gòu)按照“經(jīng)濟(jì)適用、安全可靠”的要求，從建設(shè)必要性、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合理性、總體技術(shù)方案系統(tǒng)性、建設(shè)方案可行性和投資經(jīng)濟(jì)性等五個(gè)方面完善評(píng)估體系。以下評(píng)估指標(biāo)體系供參考。
項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)體系表
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項(xiàng) 目 可 行 |
經(jīng) 濟(jì) 適 用 |
必要性 |
城市發(fā)展需要 |
現(xiàn)狀沿線就業(yè)崗位及居住人口 |
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規(guī)劃沿線就業(yè)崗位和居住人口 |
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沿線居民意愿 |
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交通需要 |
現(xiàn)狀沿線交通量 |
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現(xiàn)狀沿線方式比 |
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規(guī)劃交通量 |
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規(guī)劃方式比 |
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預(yù)期軌道交通客運(yùn)量 |
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技術(shù)條件及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適用性 ? |
技術(shù)條件明確 ? |
安全條件 |
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環(huán)境及敷設(shè)條件 |
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地質(zhì)條件 |
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社會(huì)條件 |
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能源條件 |
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用地條件 |
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交通需求條件 |
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城市建設(shè)條件 |
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管理?xiàng)l件 |
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技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適用 |
安全標(biāo)準(zhǔn) |
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環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) |
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耗能標(biāo)準(zhǔn) |
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車輛標(biāo)準(zhǔn) |
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服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) |
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土建工程標(biāo)準(zhǔn) |
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機(jī)電設(shè)備標(biāo)準(zhǔn) |
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驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) |
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總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) |
系統(tǒng)完善 |
用地范圍及敷設(shè)方式 |
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安全措施 |
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節(jié)能措施 |
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環(huán)境保護(hù)措施 |
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車輛選型 |
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服務(wù)水平 |
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運(yùn)輸能力配置 |
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運(yùn)營(yíng)組織 |
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車輛段及停車場(chǎng)配置 |
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土建設(shè)施配置 |
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機(jī)電設(shè)備配置 |
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功能協(xié)調(diào) |
接駁換乘保障 |
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安全保障 |
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運(yùn)營(yíng)組織保障 |
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環(huán)境保障 |
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節(jié)能措施保障 |
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服務(wù)水平保障 |
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項(xiàng)目建設(shè)方案 |
合理 |
采用標(biāo)準(zhǔn) |
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設(shè)施、設(shè)備規(guī)模 |
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功能設(shè)置 |
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施工、安裝方法 |
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工期安排 |
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空載試運(yùn)行 |
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可行 |
功能要求 |
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技術(shù)條件要求 |
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總體技術(shù)方案要求 |
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技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求 |
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工期要求 |
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安全要求 |
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維護(hù)要求 |
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造價(jià)要求 |
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造價(jià)與效益 ? |
造價(jià)合理 |
造價(jià)指標(biāo) |
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建設(shè)規(guī)劃造價(jià)指標(biāo) |
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各系統(tǒng)造價(jià) |
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效益良好 |
財(cái)務(wù) |
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社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益 |
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交通 |
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節(jié)能減排 |
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安 全 可 靠 |
總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ? |
安全保障措施系統(tǒng)、可靠 ? |
安全條件 |
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運(yùn)營(yíng)組織安全措施 |
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土建工程安全措施 |
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設(shè)備系統(tǒng)安全措施 |
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施工安裝安全措施 |
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安全措施驗(yàn)證 |
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項(xiàng)目建設(shè)方案 ? |
技術(shù)成熟、性能可靠 |
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用 |
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安全指標(biāo)采用 |
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可靠性指標(biāo)采用 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) |
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安全保障措施 |
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