國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)債券融資方式扎實(shí)推進(jìn)棚戶區(qū)改造建設(shè)有關(guān)問題的通知》
發(fā)改辦財(cái)金〔2014〕1047號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
為進(jìn)一步加大企業(yè)債券融資對(duì)棚戶區(qū)改造建設(shè)的支持力度，現(xiàn)就創(chuàng)新企業(yè)債券融資方式、扎實(shí)推進(jìn)棚戶區(qū)改造建設(shè)有關(guān)問題通知如下：
一、 認(rèn)真開展棚戶區(qū)改造項(xiàng)目資金需求測(cè)算分析，逐省研究融資預(yù)案，支持符合條件的地區(qū)增加企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模指標(biāo)
請(qǐng)各地發(fā)展改革委對(duì)列入 2014 年目標(biāo)任務(wù)的棚戶區(qū)改造項(xiàng)目資金需求進(jìn)行測(cè)算分析，研究融資預(yù)案。我委將根據(jù)實(shí)際情況采取支持和引導(dǎo)措施，擴(kuò)大企業(yè)債券資金用于棚戶區(qū)改造的規(guī)模。除中央、地方財(cái)政資金外，對(duì)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目較多、資金缺口較大，且地方政府性債務(wù)率較低的地區(qū)，可適當(dāng)增加其承擔(dān)棚戶區(qū)改造的城投類公司年度發(fā)債規(guī)模指標(biāo)。按照國(guó)務(wù)院有關(guān)精神，重點(diǎn)滿足北京、上海、廣州、深圳等熱點(diǎn)城市棚戶區(qū)改造和保障房建設(shè)的融資需求，擴(kuò)大對(duì)中低收入群眾的住房供應(yīng)。
二、 適當(dāng)放寬企業(yè)債券發(fā)行條件，支持國(guó)有大中型企業(yè)發(fā)債用于棚戶區(qū)改造
支持國(guó)有工礦（含煤礦）、國(guó)有林區(qū)、國(guó)有墾區(qū)等國(guó)有大中型企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券用于所屬區(qū)域棚戶區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)。在償債保障措施較為完善的前提下，對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)發(fā)債用于工礦區(qū)棚戶區(qū)改造的，適當(dāng)放寬企業(yè)債券發(fā)行條件。
三、 推進(jìn)企業(yè)債券品種創(chuàng)新，研究推出棚戶區(qū)改造項(xiàng)目收益?zhèn)?/span>
對(duì)于具有穩(wěn)定償債資金來源的棚戶區(qū)改造項(xiàng)目，將按照融資-投資建設(shè)-回收資金封閉運(yùn)行的模式，開展棚戶區(qū)改造項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn)。項(xiàng)目收益?zhèn)徽加玫胤秸鶎偻度谫Y平臺(tái)公司年度發(fā)債指標(biāo)。
四、 與開發(fā)性金融政策相銜接，擴(kuò)大“債貸組合”用于棚戶區(qū)改造范圍
一是我委將與國(guó)家開發(fā)銀行進(jìn)一步加強(qiáng)合作，緊密銜接，結(jié)合開發(fā)性金融對(duì)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目貸款及各省融資缺口情況，研究設(shè)計(jì)發(fā)債方案，互相補(bǔ)充，多渠道融資。二是繼續(xù)擴(kuò)大與開發(fā)銀行合作開展的棚戶區(qū)改造“債貸組合”范圍，擴(kuò)大發(fā)債規(guī)模。三是加大企業(yè)債券與其他商業(yè)銀行貸款實(shí)施棚戶區(qū)改造“債貸組合”的力度，支持一般房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)債承擔(dān)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。
五、 優(yōu)化棚戶區(qū)改造債券品種方案設(shè)計(jì)，科學(xué)合理設(shè)置債券期限和還本付息方式
切實(shí)加強(qiáng)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目資金保障，建立可持續(xù)的資金保障機(jī)制，為使債券資金與項(xiàng)目實(shí)施和回收期更加匹配，凡實(shí)施棚戶區(qū)改造的地方城投類企業(yè)發(fā)債可不再實(shí)行分?jǐn)傔€本的強(qiáng)制性債券方案設(shè)計(jì)，企業(yè)可根據(jù)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目資金回收的具體情況設(shè)計(jì)債券發(fā)行方案，合理靈活設(shè)置債券期限、選擇權(quán)及還本付息方式。
國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2014 年 5 月 13 日
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