陜西省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《陜西省發(fā)展和改革委員會投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》的通知（陜發(fā)改投資〔2019〕214號）
陜西省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《陜西省發(fā)展和改革委員會投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》的通知
陜發(fā)改投資〔2019〕214號
省級有關(guān)部門，各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委，韓城市發(fā)展改革委、楊凌示范區(qū)發(fā)展改革局、西咸新區(qū)改革創(chuàng)新發(fā)展局：
根據(jù)《中共陜西省委陜西省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見》（陜發(fā)〔2017〕7號）精神，為加強投資項目和重大事項決策的科學(xué)性和民主性，提高咨詢評估的質(zhì)量和效率，規(guī)范咨詢評估工作，依據(jù)《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號），我委制定了《陜西省發(fā)展和改革委員會投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
陜西省發(fā)展和改革委員會
2019年2月26日
陜西省發(fā)展和改革委員會投資項目和重大事項咨詢評估管理辦法（試行）
第一條 為加強投資項目和重大事項決策的科學(xué)性和民主性，提高咨詢評估的質(zhì)量和效率，規(guī)范咨詢評估工作，根據(jù)《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號）、《中共陜西省委陜西省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實施意見》（陜發(fā)〔2017〕7號）和《陜西省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（陜發(fā)改投資〔2017〕1331號）等投資審批制度改革的相關(guān)要求，制訂本辦法。
第二條 省發(fā)展改革委委托的投資項目和重大事項咨詢評估納入投資和重大事項決策程序,為投資和重大事項決策服務(wù)，咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)由省發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由省發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量由省發(fā)展改革委管理。
第三條 本辦法適用于省發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)、批復(fù)、審定或核報省政府、國家發(fā)展改革委的有關(guān)事項，以及涉及經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)事宜的咨詢、評估、評價：
（一）政府投資項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和投資概算、投資概算調(diào)整、項目實施方案等；
（二）企業(yè)投資項目申請報告；
（三）固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能報告、節(jié)能監(jiān)察；
（四）重大建設(shè)項目、中省預(yù)算內(nèi)資金和專項資金投資建設(shè)項目的事中事后監(jiān)管和評估評價，中省預(yù)算內(nèi)投資專項實施情況評估和投資效益評價；
（五）涉及經(jīng)濟社會發(fā)展、公眾利益的重大專項建設(shè)規(guī)劃、重大改革事項，以及公平競爭審查相關(guān)工作；
（六）中省預(yù)算內(nèi)資金和專項資金申請報告，限于按具體項目安排、且確有必要對擬安排項目、資金額度進(jìn)行評估的資金申請報告；
（七）國家和省委、省政府授權(quán)開展的其他前期工作及重要事項。
第四條 省發(fā)展改革委審批的、建設(shè)資金主要由中央預(yù)算內(nèi)投資和省預(yù)算內(nèi)基建資金安排的政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、實施方案及概算調(diào)整,原則上由省政府投資評審中心進(jìn)行專業(yè)評審；其他實行審批制管理的政府投資項目的初步設(shè)計和概算調(diào)整，也可由省政府投資評審中心進(jìn)行專業(yè)評審。
第五條 申請承擔(dān)省發(fā)展改革委投資項目咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)，應(yīng)具備以下基本條件：
（一）具有所申請專業(yè)的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級，初步設(shè)計、實施方案的咨詢評估任務(wù)亦可由具有相應(yīng)專業(yè)工程設(shè)計甲級資質(zhì)或工程設(shè)計綜合甲級資質(zhì)的機構(gòu)承擔(dān)；
（二）近3年完成所申請專業(yè)總投資1億元以上項目可行性研究報告、初步設(shè)計、實施方案、申請報告編制或評估任務(wù)不少于10個（特殊行業(yè)除外）。
第六條 承擔(dān)固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)具備行業(yè)甲級資信等級或具備同等能力、可評審項目節(jié)能報告的機構(gòu)。
第七條 承擔(dān)省發(fā)展改革委咨詢課題任務(wù)的研究機構(gòu)，應(yīng)具備以下基本條件：
（一）通過國家或陜西省軟科學(xué)研究基地評審的研究機構(gòu)；
（二）在相關(guān)領(lǐng)域承擔(dān)的項目課題超過5個；
（三）擁有學(xué)科帶頭人，并配備專職科研和管理崗位的研究機構(gòu)。
第八條 承擔(dān)建設(shè)項目事中事后監(jiān)管評價、專項建設(shè)規(guī)劃及其他重要事項的咨詢、評估機構(gòu)應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)、等級或遵循國家有關(guān)要求。對于特殊事項的咨詢、評估任務(wù)，省發(fā)展改革委可自行組織或委托具有相關(guān)能力的機構(gòu)承擔(dān)。
第九條 省發(fā)展改革委通過競爭方式擇優(yōu)選擇咨詢評估機構(gòu)，對承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的咨詢評估機構(gòu)實行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是：
（一） 根據(jù)各處室的需求，確定咨詢評估專業(yè)；
（二） 投資處根據(jù)確定的咨詢評估專業(yè)，經(jīng)過公開遴選程序，每個專業(yè)原則確定3-5家實力強、業(yè)務(wù)精、信譽好的咨詢評估機構(gòu)建議名單；
（三） 各處室對咨詢評估機構(gòu)建議名單研究提出意見；
（四） 投資處根據(jù)各處室意見擬訂“短名單”報請委主任辦公會議審核；
（五） 確定“短名單”并予以公告。
第十條 經(jīng)確認(rèn)入選“短名單”的咨詢評估機構(gòu)承擔(dān)本辦法第三條所列咨詢評估任務(wù)。
省發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，以及評估機構(gòu)工作完成情況、工作質(zhì)量和監(jiān)督檢查、信用等情況，對“短名單”中的評估機構(gòu)進(jìn)行動態(tài)管理，原則上每3年集中調(diào)整公示1次。不再具有相應(yīng)資信等級或認(rèn)證等相關(guān)條件的機構(gòu)從“短名單”中移除，及時補選符合條件的新機構(gòu)。
第十一條 委托評估機構(gòu)開展咨詢評估工作，按照以下規(guī)則和程序進(jìn)行：
（一）分專業(yè)對評估機構(gòu)進(jìn)行初始隨機排序。
（二）按照專業(yè)對應(yīng)原則和初始排序，確定承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)。
（三）評估機構(gòu)接受任務(wù)后，隨即排到該專業(yè)排隊順序的隊尾；評估機構(gòu)如果拒絕接受任務(wù)，應(yīng)在2個工作日內(nèi)提交書面說明，并輪空一次排到隊尾。
（四）選取咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則。承擔(dān)某一事項編制任務(wù)的機構(gòu)，不得承擔(dān)同一事項的咨詢評估任務(wù)；承擔(dān)某一事項咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。因回避不能承擔(dān)本次任務(wù)的評估機構(gòu)仍然排在本專業(yè)序列待選機構(gòu)隊首。
第十二條 在委托評估任務(wù)前，評估委托處室應(yīng)根據(jù)項目的有關(guān)規(guī)定、評估管理特點和要求，提出咨詢評估申請（附件2），按照第十一條規(guī)則選取咨詢評估機構(gòu)。評估委托處室按照回避原則進(jìn)行核實，對符合回避原則的予以確認(rèn)，完成確定咨詢評估機構(gòu)；對不符合回避原則的，再次按照第十一條規(guī)定選取，由評估委托處室核實并最終完成確定咨詢評估機構(gòu)。
對特別重要項目或特殊事項的咨詢評估任務(wù)，可以通過招標(biāo)或指定方式確定評估機構(gòu)。
第十三條 評估委托處室應(yīng)編制咨詢評估委托書，并應(yīng)向接受評估任務(wù)的評估機構(gòu)出具《咨詢評估委托書》?！蹲稍冊u估委托書》中，應(yīng)明確咨詢評估服務(wù)內(nèi)容和重點，確定完成時限（按照放管服改革確定的時限執(zhí)行，原則上不得超過30個工作日，最長不得超過60個工作日）、評估費用等其他應(yīng)當(dāng)約定的事項。
評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守回避原則，接到《咨詢評估委托書》時，若不符合回避原則，應(yīng)主動向省發(fā)展改革委提出回避請求。
第十四條 涉密項目的咨詢評估任務(wù)應(yīng)按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定，由省發(fā)展改革委評估委托處室與評估機構(gòu)簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行。絕密項目按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的項目，可以同時委托多家評估機構(gòu)進(jìn)行評估，或委托另一評估機構(gòu)對已經(jīng)完成的評估報告進(jìn)行再評價。委托程序仍執(zhí)行第十一條、第十二條規(guī)定。
第十六條 評估委托處室應(yīng)要求評估機構(gòu)成立專門的評估工作組，確定項目負(fù)責(zé)人，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，制訂工作方案，確定專家組組成人員，報委托處室審核；評估機構(gòu)在評估過程中應(yīng)保持工作組和專家組成員的穩(wěn)定；因項目評估服務(wù)需要，評估機構(gòu)可外聘相關(guān)專家提供專業(yè)支持。
項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。評估服務(wù)實施過程中，發(fā)現(xiàn)評估機構(gòu)隱瞞需回避事項的，有權(quán)要求及時調(diào)整評估人員或終止服務(wù)委托。
第十七條 評估委托處室應(yīng)要求評估機構(gòu)嚴(yán)格按照評估委托書要求開展評估工作，評估過程中要及時向評估委托處室報告評估進(jìn)度及其他有關(guān)情況，承擔(dān)相關(guān)保密責(zé)任。
評估機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，廣泛聽取各方意見，就評估意見與被評估部門（單位）、企業(yè)進(jìn)行溝通，形成客觀、公正的咨詢評估報告，重大分歧意見應(yīng)在咨詢評估報告中全面、如實反映，并在規(guī)定時限內(nèi)向評估委托處室報送咨詢評估報告（包括電子文檔）。因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內(nèi)完成的，應(yīng)在規(guī)定時限到期日的5個工作日之前向評估委托處室書面報告有關(guān)情況，征得書面同意后，應(yīng)在評估委托處室批準(zhǔn)的延期時限內(nèi)完成咨詢評估報告。
第十八條 咨詢評估報告的內(nèi)容包括：標(biāo)題及文號、摘要、正文、附件。評估機構(gòu)在評估工作中要求補充相關(guān)資料時，應(yīng)當(dāng)書面通知評估事項的項目單位。該書面通知及補充資料應(yīng)當(dāng)作為評估報告的附件報送省發(fā)展改革委。
評估報告應(yīng)當(dāng)附具項目負(fù)責(zé)人及專家人員名單，并加蓋評估機構(gòu)公章和項目負(fù)責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。
第十九條 評估委托處室應(yīng)做好評估委托書、評估基礎(chǔ)資料、評估報告和評估（審核）意見等有關(guān)重要資料的檔案管理。評估機構(gòu)應(yīng)對評估工作底稿和有關(guān)資料單獨建檔管理，未經(jīng)評估委托處室同意，不得擅自對外提供。
第二十條 咨詢評估任務(wù)完成后，評估委托處室應(yīng)對咨詢評估報告的質(zhì)量進(jìn)行評價，評價分為較好、一般、較差。質(zhì)量評價結(jié)果與服務(wù)費用、“短名單”動態(tài)管理掛鉤。
對評估報告首次評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資處進(jìn)行約談、警告；對累計2次評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資處暫停其“短名單”機構(gòu)資格1年；對累計3次評價為較差的咨詢機構(gòu)，由投資處將其從“短名單”中刪除。
第二十一條 咨詢評估費由省發(fā)展改革委安排支付，一般投資項目咨詢評估費原則不得超過10萬元（見附件4）；其他特殊項目和重要事項評估費用由評估委托處室與評估機構(gòu)協(xié)商，并將協(xié)商的費用預(yù)算會簽省發(fā)展改革委投資處、辦公室；費用達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的按政府集中采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
評估費的支出應(yīng)當(dāng)符合國家和我省有關(guān)財務(wù)管理和預(yù)算管理的規(guī)定。評估經(jīng)費的使用和支付，接受財政和審計部門的監(jiān)督和審計。
評估委托處室、評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目申請單位、報告編制單位及其被評估項目有關(guān)參與單位的任何費用。
第二十二條 省發(fā)展改革委受理對評估機構(gòu)的舉報、投訴，并組織或委托有關(guān)機構(gòu)進(jìn)行檢查核實，對查實的問題按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。
第二十三條 評估機構(gòu)應(yīng)于每年1月20日前，向省發(fā)展改革委報送上一年度的評估工作年度總結(jié)報告，不斷改進(jìn)內(nèi)部管理機制，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)欤ＷC獨立、公正、客觀、科學(xué)地開展評估工作，不斷提高咨詢評估水平和質(zhì)量。
第二十四條 除根據(jù)第二十條對咨詢評估質(zhì)量進(jìn)行管理外，評估機構(gòu)有下列情形之一的，省發(fā)展改革委可視情節(jié)輕重對其提出警告、將其從“短名單”中刪除：
（一）評估報告有重大失誤；
（二）累計2次拒絕接受委托任務(wù)；
（三）累計2次未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準(zhǔn)的延期時限內(nèi)完成評估任務(wù)；
（四）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。
對評估機構(gòu)出現(xiàn)上述情形的，將相關(guān)信用信息納入省信用信息共享交換平臺，情節(jié)嚴(yán)重的，通過“信用中國（陜西）”網(wǎng)站向社會公示。
第二十五條 省發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依紀(jì)給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十六條 根據(jù)中省有關(guān)要求需要開展的其他咨詢評估事項可參照本辦法執(zhí)行。
第二十七條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期2年。
附件：1．咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)劃分
2．委托咨詢評估申請書
3．咨詢評估委托書
4．陜西省發(fā)展和改革委員會委托投資咨詢評估取費標(biāo)準(zhǔn)
附件1
咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)劃分
（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；
（二）水利水電；
（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；
（四）煤炭；
（五）石油天然氣；
（六）公路；
（七）鐵路、城市軌道交通；
（八）民航；
（九）水運（含港口河海工程）；
（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；
（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；
（十二）石化、化工、醫(yī)藥；
（十三）核工業(yè)；
（十四）機械（含智能制造）；
（十五）輕工、紡織；
（十六）建材；
（十七）建筑；
（十八）市政公用工程；
（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；
（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；
（二十一）財會、宏觀經(jīng)濟類
（二十二）其他（新型城鎮(zhèn)化、城鄉(xiāng)融合等新興綜合學(xué)科，法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、公共政策研究等以實際專業(yè)為準(zhǔn)）。
