廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《廣東省發(fā)展改革委規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》的通知
粵發(fā)改規(guī)〔2022〕7號(hào)
各地級(jí)以上市發(fā)展改革局（委）：
為規(guī)范發(fā)展改革行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，我委制定了《廣東省發(fā)展改革委規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》及配套的《廣東省發(fā)展改革委行政處罰裁量基準(zhǔn)》《廣東省發(fā)展改革委行政執(zhí)法免處罰清單》《廣東省發(fā)展改革委行政執(zhí)法從輕處罰清單》，現(xiàn)予以印發(fā)?！稄V東省發(fā)展改革委規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》《廣東省發(fā)展改革委行政處罰裁量基準(zhǔn)》請(qǐng)結(jié)合實(shí)際情況參照?qǐng)?zhí)行；按照《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，《廣東省發(fā)展改革委行政執(zhí)法免處罰清單》《廣東省發(fā)展改革委行政執(zhí)法從輕處罰清單》請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
廣東省發(fā)展改革委
2022年7月23日
廣東省發(fā)展改革委規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則
第一條??為規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)價(jià)格法〉辦法》《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《廣東省行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條??廣東省發(fā)展改革委依法實(shí)施的行政處罰及其所屬事業(yè)單位依據(jù)法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施的行政處罰，以及廣東省發(fā)展改革委在法定權(quán)限范圍內(nèi)委托實(shí)施的行政處罰，適用本規(guī)則。
第三條??本規(guī)則所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，對(duì)公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰，給予何種處罰及給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。
第四條??行政處罰自由裁量權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
?。ㄒ唬┖戏ㄔ瓌t。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度，依照法定權(quán)限，遵守法定程序。
?。ǘ┻^(guò)罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng)。對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果和社會(huì)影響等基本相同的違法行為，適用的處罰種類(lèi)和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。
?。ㄈ┕_(kāi)公平公正原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)裁量標(biāo)準(zhǔn)，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實(shí)、理由、依據(jù)等內(nèi)容。
?。ㄋ模┨幜P與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。
?。ㄎ澹┚C合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果的統(tǒng)一。
第五條??同一個(gè)違法行為違反不同法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰；不涉及罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)遵循《立法法》有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。
第六條??違法行為涉嫌犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
第七條??當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：
（一）不滿(mǎn)14周歲的未成年人有違法行為的；
?。ǘ┚癫∪?、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。但法律另有規(guī)定的除外。上述期限從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
第八條??當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┲鲃?dòng)消除或減輕違法行為危害后果的；
（二）已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的未成年人有違法行為的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
?。ㄋ模┲鲃?dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
?。ㄎ澹┡浜闲姓C(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或減輕行政處罰的其他情形。
第九條??當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
?。ㄒ唬﹪?yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境的；
?。ǘ┮员┝Α⑼{方法阻礙執(zhí)法人員依法履行職務(wù)的；
?。ㄈ┎扇【芙^提交、隱匿、偽造、銷(xiāo)毀證據(jù)等方式阻撓執(zhí)法機(jī)關(guān)查處；
?。ㄋ模┍桓嬲]或者責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
?。ㄎ澹┰诠餐瑢?shí)施違法行為中起主要作用或教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（六）違法行為引起群體性事件，造成嚴(yán)重社會(huì)影響的；
?。ㄆ撸?duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；
?。ò耍┒啻螌?shí)施違法行為的；
?。ň牛┢渌麘?yīng)當(dāng)依法從重處罰的情形。
第十條??符合本規(guī)則第八條、第九條規(guī)定情形以及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)依法予以從輕、減輕或從重處罰的，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定執(zhí)行：
?。ㄒ唬┮婪ㄓ枰詮妮p處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，選擇較輕的處罰種類(lèi)或者選擇較低的處罰幅度進(jìn)行處罰；
?。ǘ┮婪ㄓ枰詼p輕處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度最低限以下進(jìn)行處罰或處理；
（三）依法予以從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，選擇較重的處罰種類(lèi)或者選擇較高的處罰幅度進(jìn)行處罰。
第十一條??當(dāng)事人同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類(lèi)和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；同時(shí)具有本規(guī)則第八條兩個(gè)或者兩個(gè)以上情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；同時(shí)具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)實(shí)施行政處罰。
選擇減輕處罰、從輕處罰和從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)持有能證明當(dāng)事人具有相應(yīng)情節(jié)的證據(jù)，并依法履行相應(yīng)的處罰程序。
當(dāng)事人的違法行為沒(méi)有減輕、從輕和從重情節(jié)的，根據(jù)違法事實(shí)的危害后果，原則上應(yīng)當(dāng)按照《廣東省發(fā)展改革委行政處罰裁量基準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《裁量基準(zhǔn)》）行使自由裁量權(quán)，確定處罰幅度。
《裁量基準(zhǔn)》根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章變化或者執(zhí)法工作的實(shí)際及時(shí)修訂，尚未列入《裁量基準(zhǔn)》但依法屬于我委實(shí)施的其他行政處罰，按照本規(guī)則實(shí)施。
第十二條??實(shí)施行政處罰時(shí)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)相關(guān)理由及最終選擇的處罰種類(lèi)、幅度等情況作出說(shuō)明：
（一）經(jīng)簡(jiǎn)易程序作出處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人當(dāng)面作出口頭說(shuō)明，并據(jù)實(shí)記錄在案，由當(dāng)事人簽字或蓋章；
?。ǘ┙?jīng)一般程序作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人作出書(shū)面說(shuō)明，并收入行政處罰案卷。
行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)對(duì)可能影響自由裁量結(jié)果的案情作充分調(diào)查，聽(tīng)取和核實(shí)當(dāng)事人有關(guān)陳述和申辯意見(jiàn)。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
第十三條??案件調(diào)查終結(jié)后，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審定，根據(jù)調(diào)查結(jié)果不同情況分別作出行政處罰決定、不予行政處罰決定以及移送司法機(jī)關(guān)的決定。對(duì)于情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定，對(duì)集體討論情況應(yīng)當(dāng)予以記錄，并立卷歸檔。
第十四條??作出涉及較大數(shù)額罰款；沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物；降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)許可證件；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；其他較重行政處罰或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形的行政處罰決定之前，當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。其中較大數(shù)額、較大價(jià)值具體金額按照《廣東省行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》的規(guī)定確定。
第十五條??存在下列情形之一，在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核機(jī)構(gòu)法制審核，案件執(zhí)法主辦處室（單位）應(yīng)當(dāng)向法制審核機(jī)構(gòu)說(shuō)明理由、附相應(yīng)的證據(jù)材料。未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定。
?。ㄒ唬┥婕爸卮蠊怖娴模?/p>
?。ǘ┲苯雨P(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；
?。ㄈ┌讣闆r疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
?。ㄋ模┓?、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
第十六條??通過(guò)行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評(píng)查等形式，對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第十七條??《裁量基準(zhǔn)》有關(guān)自由裁量權(quán)的規(guī)定中，所稱(chēng)“以上”包括本數(shù)，“以下”一般不包括本數(shù)，若“以下”是最高一檔標(biāo)準(zhǔn)，則包括本數(shù)。
第十八條??各地市發(fā)展改革部門(mén)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行為，根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，參照?qǐng)?zhí)行。
第十九條??本規(guī)則自2022年8月20日起施行，有效期5年。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家發(fā)展改革委有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。有關(guān)法律政策依據(jù)變化或有效期屆滿(mǎn)，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂。
附件：1.廣東省發(fā)展改革委行政處罰裁量基準(zhǔn)
? ? ? ? ? ?2.廣東省發(fā)展改革委行政執(zhí)法免處罰清單
? ? ? ? ? ?3.廣東省發(fā)展改革委行政執(zhí)法從輕處罰清單
