銀川市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《銀川市科技計(jì)劃項(xiàng)目全生命周期管理辦法(試行)》的通知
銀政辦規(guī)發(fā)〔2022〕1號(hào)
各縣（市）區(qū)人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
《銀川市科技計(jì)劃項(xiàng)目全生命周期管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
銀川市人民政府辦公室
2022年1月31日
銀川市科技計(jì)劃項(xiàng)目全生命周期管理辦法（試行）
為深入推進(jìn)科技體制改革，先行先試建立以創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的科技計(jì)劃項(xiàng)目長(zhǎng)期評(píng)估管理機(jī)制，從事前、事中、事后三個(gè)維度，全面提升我市科技項(xiàng)目管理水平，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）及《自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于建立健全科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（寧政辦發(fā)〔2022〕3號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，特制訂本辦法。
本辦法適用于以市本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持，由符合條件單位承擔(dān)的各類(lèi)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目"）。
項(xiàng)目全生命周期管理遵循精簡(jiǎn)高效、績(jī)效導(dǎo)向、流程標(biāo)準(zhǔn)的原則。
項(xiàng)目全生命周期包括立項(xiàng)階段、實(shí)施階段、驗(yàn)收階段和長(zhǎng)期評(píng)估階段。在項(xiàng)目管理過(guò)程中，搭建全生命周期項(xiàng)目管理系統(tǒng)，推行“全流程網(wǎng)上辦理"，落實(shí)科技創(chuàng)新“放管服"，強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程跟蹤及監(jiān)管；建立長(zhǎng)期評(píng)估機(jī)制，確保項(xiàng)目技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益全面發(fā)揮。
建立目標(biāo)明確的項(xiàng)目形成機(jī)制，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、需求、問(wèn)題導(dǎo)向。由市科技局會(huì)同相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家，根據(jù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，制定當(dāng)年項(xiàng)目申報(bào)指南。圍繞申報(bào)指南方向，采取定向謀劃、揭榜掛帥、征集遴選三種方式形成項(xiàng)目。
?。ㄒ唬┯忻鞔_政府目標(biāo)、技術(shù)路線(xiàn)清晰、預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益明顯的重大科技項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，采取定向謀劃方式形成；
（二）針對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性需求，需組織優(yōu)勢(shì)資源開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)的重大重點(diǎn)項(xiàng)目，由相關(guān)縣（市）區(qū)、園區(qū)科技主管部門(mén)推薦，并征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，采取揭榜掛帥方式形成；
?。ㄈ┙鉀Q企業(yè)具體技術(shù)問(wèn)題的項(xiàng)目，由相關(guān)縣（市）區(qū)、園區(qū)科技主管部門(mén)推薦后，采取征集遴選方式形成。
建立績(jī)效導(dǎo)向的立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制。在項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)家評(píng)審時(shí)，設(shè)置項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)得分，重點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益指標(biāo)、研究成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化前景進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
經(jīng)預(yù)算評(píng)審、會(huì)議研究、公示后，確定擬立項(xiàng)項(xiàng)目，通過(guò)線(xiàn)上填報(bào)生成標(biāo)準(zhǔn)制式項(xiàng)目合同書(shū)，由市科技局、縣（市）區(qū)或園區(qū)兩級(jí)科技主管部門(mén)、項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂。
合同書(shū)規(guī)定的項(xiàng)目考核指標(biāo)應(yīng)遵循明確、量化、可考核的原則。
?。ㄒ唬┘夹g(shù)指標(biāo)應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)達(dá)到的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)外，并說(shuō)明技術(shù)指標(biāo)在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新水平；
（二）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)明確項(xiàng)目完成時(shí)產(chǎn)生的產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、利稅等，還需明確項(xiàng)目完成后2年內(nèi)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)；
（三）社會(huì)指標(biāo)應(yīng)包括促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、帶動(dòng)就業(yè)、提高人民生活水平等指標(biāo)，并量化考核依據(jù)；
?。ㄋ模╉?xiàng)目成果應(yīng)明確項(xiàng)目實(shí)施期間產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果實(shí)施轉(zhuǎn)化期限。
建立符合科技發(fā)展規(guī)律的科技研發(fā)資金投入機(jī)制。企業(yè)承擔(dān)的項(xiàng)目，根據(jù)專(zhuān)家預(yù)算評(píng)審確定的總研發(fā)經(jīng)費(fèi)，給予30%以?xún)?nèi)財(cái)政資金支持。高等院校、科研院所及其它事業(yè)單位牽頭申報(bào)的項(xiàng)目，鼓勵(lì)吸納企業(yè)參與合作。根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型、項(xiàng)目單位情況或?qū)＜医ㄗh，分以下3種資金投入方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行支持：
?。ㄒ唬┣耙龑?dǎo)方式，承擔(dān)單位為財(cái)政預(yù)算單位的項(xiàng)目，或涉及民生領(lǐng)域急需攻關(guān)轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目采取一次性撥付方式，在合同書(shū)簽訂后全額撥付;
?。ǘ┖笱a(bǔ)助方式，由項(xiàng)目單位先行投入資金開(kāi)展工作，市科技局委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)其研發(fā)費(fèi)用、績(jī)效進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估后，給予相應(yīng)財(cái)政資金補(bǔ)助;
?。ㄈ扒耙龑?dǎo)+后補(bǔ)助"方式，在合同書(shū)簽訂后先撥付項(xiàng)目財(cái)政支持額度40%的資金，待項(xiàng)目實(shí)施完成并通過(guò)驗(yàn)收后撥付剩余資金。
簡(jiǎn)化項(xiàng)目過(guò)程管理，利用區(qū)塊鏈技術(shù)，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑"式管理，并實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程留痕、可回溯，不再進(jìn)行中期檢查。
（一）“里程碑"應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃中，由項(xiàng)目承擔(dān)單位制定，構(gòu)成要素為完成時(shí)間、責(zé)任主體、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、證明資料等；
?。ǘ╉?xiàng)目“里程碑"可按照研究階段、小試階段、中試階段、試生產(chǎn)階段進(jìn)行設(shè)置（可根據(jù)具體情況調(diào)整），“里程碑"數(shù)量需達(dá)到4個(gè)以上;
?。ㄈ袄锍瘫?可在項(xiàng)目考核指標(biāo)不變的情況下，由項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)實(shí)際情況，在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
完善項(xiàng)目資金管理科技服務(wù)，在項(xiàng)目全生命周期管理系統(tǒng)中，嵌入科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理服務(wù)模塊，幫助項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)精細(xì)化管理。
?。ㄒ唬┴?cái)務(wù)管理服務(wù)功能由系統(tǒng)輔助人工完成，主要通過(guò)系統(tǒng)預(yù)設(shè)的科研經(jīng)費(fèi)制度，幫助企業(yè)建立課題及業(yè)務(wù)審批流、會(huì)計(jì)科目及支出科目等；
?。ǘ┫到y(tǒng)嵌入“包干制"政策，進(jìn)一步簡(jiǎn)化項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑過(guò)程管理、明確預(yù)算調(diào)劑范圍，同時(shí)建立“負(fù)面清單"，幫助項(xiàng)目承擔(dān)單位規(guī)范資金使用，減少風(fēng)險(xiǎn)。
項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，可通過(guò)線(xiàn)上操作對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。項(xiàng)目承擔(dān)單位、合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的變更和項(xiàng)目延期等屬重大變更，項(xiàng)目承擔(dān)單位需在系統(tǒng)向市科技局提交申請(qǐng)，獲批后方可變更。其他變更屬一般變更，項(xiàng)目承擔(dān)單位在系統(tǒng)向市科技局報(bào)備即可。
項(xiàng)目滿(mǎn)足終止條件的，由市科技局研究后以正式文件形成項(xiàng)目終止決定，報(bào)市財(cái)政局備案。并根據(jù)相關(guān)程序收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。
項(xiàng)目實(shí)施期間采取“雙隨機(jī)、一公開(kāi)"方式進(jìn)行過(guò)程性監(jiān)督，單個(gè)項(xiàng)目每年監(jiān)督檢查原則上不多于1次，具體監(jiān)督對(duì)象和方式由市科技局研究決定。
項(xiàng)目執(zhí)行期滿(mǎn)前1個(gè)月，管理系統(tǒng)向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)送“項(xiàng)目驗(yàn)收通知書(shū)"，項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束2個(gè)月內(nèi)，線(xiàn)上完成驗(yàn)收申請(qǐng)表、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、項(xiàng)目工作技術(shù)總結(jié)報(bào)告等驗(yàn)收資料提交工作，審核通過(guò)后，進(jìn)入驗(yàn)收環(huán)節(jié)。若項(xiàng)目提前完成，項(xiàng)目承擔(dān)單位可提前提出驗(yàn)收申請(qǐng)。
根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)別不同，建立分類(lèi)、標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審指標(biāo)，項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)驗(yàn)收、績(jī)效綜合評(píng)價(jià)合并進(jìn)行?？?jī)效綜合評(píng)價(jià)重點(diǎn)考核項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益是否達(dá)成。
?。ㄒ唬┯沈?yàn)收專(zhuān)家嚴(yán)格按照合同書(shū)的約定逐項(xiàng)考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，并對(duì)項(xiàng)目資金使用情況進(jìn)行考核驗(yàn)收；
?。ǘ?yàn)收專(zhuān)家組須對(duì)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，主要包括目的意義、實(shí)施期內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，未來(lái)預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等，績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作為項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論及后續(xù)再次申報(bào)項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)。
項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后，管理系統(tǒng)進(jìn)行線(xiàn)上科技成果登記，納入銀川市科技成果項(xiàng)目庫(kù)。
建立項(xiàng)目科技成果長(zhǎng)期評(píng)估三級(jí)指標(biāo)體系，根據(jù)科技項(xiàng)目不同類(lèi)型，按照標(biāo)準(zhǔn)化、差別化、多層次原則，形成具體領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，全面反映項(xiàng)目科技成果的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)價(jià)值。
（一）技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題等方面的成效；經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技成果的推廣情況、產(chǎn)生效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響；社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效;
（二）項(xiàng)目科技成果長(zhǎng)期評(píng)估三級(jí)指標(biāo)體系包括靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)，靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)由市科技局制定后對(duì)外發(fā)布，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)每年由市科技局進(jìn)行修訂后，通過(guò)官方網(wǎng)站對(duì)外公開(kāi)。
建立項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估分析模型，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，依據(jù)科技成果長(zhǎng)期評(píng)估三級(jí)指標(biāo)體系，利用層次分析法對(duì)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行綜合分析計(jì)算，自動(dòng)生成項(xiàng)目績(jī)效可視化多邊形分析圖，多維度體現(xiàn)項(xiàng)目科技成果質(zhì)量，并生成項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估模型賦分。
開(kāi)展項(xiàng)目科技成果長(zhǎng)期評(píng)價(jià)，在項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束后，持續(xù)通過(guò)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估分析模型，對(duì)項(xiàng)目科技成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤評(píng)價(jià)。
?。ㄒ唬╉?xiàng)目完成具有重大市場(chǎng)價(jià)值的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝等并成功應(yīng)用推廣，創(chuàng)造顯著經(jīng)濟(jì)效益或者社會(huì)效益的，評(píng)為A級(jí)等次；
?。ǘ╉?xiàng)目有效提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、優(yōu)化、升級(jí)及產(chǎn)品的更新?lián)Q代，對(duì)行業(yè)的發(fā)展具有較大作用的，評(píng)為B級(jí)等次；
?。ㄈ╉?xiàng)目成功解決單位個(gè)體層面的技術(shù)問(wèn)題，有效提高產(chǎn)品附加值，在推動(dòng)單位個(gè)體創(chuàng)新發(fā)展方面作出重要貢獻(xiàn)的，評(píng)為C級(jí)等次；
?。ㄋ模?duì)單位個(gè)體創(chuàng)新發(fā)展沒(méi)有作出積極貢獻(xiàn)，技術(shù)水平不足，沒(méi)有產(chǎn)生具有一定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的產(chǎn)品及服務(wù)的，評(píng)為D級(jí)等次。
強(qiáng)化項(xiàng)目科技成果長(zhǎng)期評(píng)估結(jié)果應(yīng)用。探索將部分財(cái)政支持資金作為項(xiàng)目長(zhǎng)期評(píng)估考核資金，根據(jù)考核結(jié)果分批撥付。項(xiàng)目長(zhǎng)期評(píng)估結(jié)果評(píng)為A級(jí)等次的，全額撥付項(xiàng)目長(zhǎng)期評(píng)估考核資金；評(píng)為B級(jí)等次的，撥付80%長(zhǎng)期評(píng)估考核資金；評(píng)為C級(jí)等次的，撥付60%長(zhǎng)期評(píng)估考核資金；評(píng)為D級(jí)等次的，不予撥付長(zhǎng)期評(píng)估考核資金，并由市科技局組織專(zhuān)家評(píng)審后，收回部分已支持財(cái)政資金。項(xiàng)目長(zhǎng)期評(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)項(xiàng)目立項(xiàng)支持依據(jù)，形成項(xiàng)目全生命周期閉環(huán)管理。
科技部門(mén)每年出具年度科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告，綜合分析不同類(lèi)型科技項(xiàng)目產(chǎn)生的績(jī)效，并根據(jù)分析結(jié)果，提出下一步重點(diǎn)支持方向。
建立健全科技項(xiàng)目全生命周期管理監(jiān)督體系，根據(jù)職能對(duì)項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)評(píng)審、專(zhuān)家選用、項(xiàng)目實(shí)施等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以限期整改、約談、終止項(xiàng)目、暫停項(xiàng)目撥款、追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等處理。
項(xiàng)目實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制，項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)簽訂科研誠(chéng)信承諾書(shū)，作為事中事后監(jiān)管依據(jù)。對(duì)在項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估中存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，失信行為記入市科研信用記錄。
本辦法與《銀川市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（暫行）》（銀科規(guī)發(fā)〔2021〕2號(hào)）并行，與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
本辦法自2022年1月31日起施行，有效期至2024年1月31日。
